“證券公司自營范圍中的柜臺交易，不是指新三板的柜臺交易。”證監(jiān)會相關部門負責人對記者表示。這意味著，新三板還并不在券商自營范疇。

此次被眾多媒體誤讀源于5月6日證監(jiān)會發(fā)布的《關于證券公司自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)?！兑?guī)定》中，券商自營的范圍出現(xiàn)“在金融機構(gòu)柜臺交易的證券”一項。新三板具體規(guī)則呼之欲出的背景下，“柜臺交易”這一敏感詞引發(fā)市場諸多猜測。

根據(jù)《規(guī)定》，券商自營范圍被劃定為開放式的三大類，即已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的部分證券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。

上述三大類交易品種中，對前兩類金融產(chǎn)品市場都有較清晰的界定。但對于第三類提到的“柜臺交易”則引來不少猜測。很多券商和分析機構(gòu)將其解讀為券商自營可投資于新三板的非上市公司股權(quán)。

不過，根據(jù)證監(jiān)會相關部門負責人的解釋，此柜臺非彼柜臺。

“《清單》所說的柜臺交易和新三板的柜臺交易不是同一個概念。”證監(jiān)會相關部門負責人對記者表示。

“《清單》里的柜臺交易是指，不在集中市場交易的，通過金融機構(gòu)柜臺進行申購、贖回、買賣的這類產(chǎn)品。比如開放式基金、券商集合理財產(chǎn)品等在商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)代銷的產(chǎn)品，以及將來可能代銷的其他金融產(chǎn)品。而新三板所說的柜臺交易只是一個習慣沿用下來的說法。”該負責人說。