高盛是個(gè)畫好了圈套等投資者上當(dāng)?shù)钠墼p犯?

從4月16日,美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)向法院提起民事訴訟來(lái)看,輿論認(rèn)為很有可能。

起訴文件長(zhǎng)達(dá)22頁(yè),SEC指控高盛及其資深副總裁法布里斯·圖爾涉嫌在金融衍生品交易中欺詐投資者。SEC指責(zé)稱,保爾森對(duì)沖基金公司花了1500萬(wàn)美元讓高盛在2007年初設(shè)計(jì)并銷售了一款基于次級(jí)房貸抵押貸款債券的擔(dān)保債權(quán)憑證(CDO),高盛未向投資者披露保爾森對(duì)沖基金公司對(duì)該產(chǎn)品做空的“關(guān)鍵性信息”。在此項(xiàng)交易中,投資者蒙受超過(guò)10億美元的損失。

起訴文件還指出,高盛副總裁法布里斯·圖爾早就明白其中的玄機(jī),他應(yīng)對(duì)該產(chǎn)品負(fù)主要責(zé)任?！皥D爾明白保爾森公司隱藏著賣空利益,并知道該公司在交易過(guò)程中的角色?！?/p>

高盛極力否認(rèn)證交會(huì)的指控,聲稱扣除1500萬(wàn)美元手續(xù)費(fèi),它在這項(xiàng)CDO上也虧損了7500萬(wàn)美元。高盛的高管公開(kāi)表示委屈,“我們?cè)谠擁?xiàng)目中蒙受了損失,而我們是不會(huì)以虧錢為目的去設(shè)計(jì)任何產(chǎn)品的?！?/p>

同時(shí),高盛內(nèi)部人士認(rèn)為,不管是作為CDO主要投資者的IKB,還是負(fù)責(zé)挑選該CDO所包含證券的獨(dú)立公司ACA,都擁有充足的有關(guān)基礎(chǔ)貸款的信息,并了解相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

高盛的強(qiáng)力抗辯表明,沒(méi)有人會(huì)因此下臺(tái)。其首席執(zhí)行官布蘭克費(fèi)恩和他的核心團(tuán)隊(duì)目前地位穩(wěn)固。證交會(huì)的起訴書中沒(méi)有提到他們中任何一人的名字。

就在高盛極力解釋的時(shí)候,這起華爾街的丑聞很快席卷了世界,一個(gè)擁有世界聲譽(yù)的公司怎么會(huì)如此陰險(xiǎn)?美國(guó)輿論嘩然。

“一只巨大的吸血鳥(niǎo)”——這是出自《滾石》雜志(RollingStone)的有名比喻。更有一針見(jiàn)血的評(píng)論,說(shuō)高盛是一只“金融變形蟲(chóng)”,它不斷地吸收信息,并將其用于為自己和客戶謀利。

與此同時(shí),那些與高盛有業(yè)務(wù)往來(lái)的關(guān)聯(lián)方很自然地表達(dá)了憤怒:英國(guó)和德國(guó)政府表示,它們將考慮對(duì)高盛采取行動(dòng)。布朗告訴英國(guó)廣播公司(BBC),他對(duì)“這一道德淪喪感到震驚。這可能是我們所見(jiàn)過(guò)的最惡劣的案件之一”。德國(guó)政府表示,將考慮對(duì)高盛采取法律行動(dòng)。

資本市場(chǎng)的強(qiáng)烈反應(yīng)最為可測(cè)。當(dāng)日,高盛股價(jià)下跌逾12%。用于衡量市場(chǎng)信心的芝加哥期權(quán)交易所波動(dòng)率指數(shù)VIX急升15.5%。全球股市應(yīng)聲下跌,黃金及大宗商品市場(chǎng)大幅下挫。動(dòng)蕩氣氛彌漫于全球金融市場(chǎng)。

這就讓金融復(fù)蘇的前景蒙上了一層灰,美媒體感嘆到:“好不容易復(fù)蘇的金融市場(chǎng)又被高盛的一只‘靴子’打下去了?！?/p>

高盛事件很可能只是多米諾骨牌的第一張,觀察人士分析,SEC有可能擴(kuò)大調(diào)查范圍。華爾街在次貸危機(jī)中的角色將是他們的研究目標(biāo)。

美國(guó)的金融改革也可能借此發(fā)力。就在起訴高盛的同一天,奧巴馬強(qiáng)硬表示,金融改革法案如果不對(duì)衍生產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行控制,他就將否決這項(xiàng)法案?！笆录挠绊懸灿欣诿裰鼽h堅(jiān)持對(duì)金融衍生品交易的監(jiān)管。”分析人士說(shuō)。

值得注意的是,高盛的同行們并未落井下石。

花旗集團(tuán)稱,這一行動(dòng)是一宗民事訴訟,而非刑事訴訟,意味著最糟糕的結(jié)果就是一張高額罰單。根據(jù)我們的理解,這意味著政府沒(méi)有發(fā)現(xiàn)充分的證據(jù)來(lái)提起刑事訴訟,當(dāng)然不排除未來(lái)有可能找到。只有司法部才有權(quán)利提出刑事指控,而不是證交會(huì)。

看起來(lái),這場(chǎng)沸沸揚(yáng)揚(yáng)的起訴案很可能以和解收?qǐng)觥！都~約郵報(bào)》4月29日?qǐng)?bào)道援引一名消息人士的話說(shuō):“雙方幾乎肯定將和解?！?/p>

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