涉及被操縱個股552只數(shù)量史無前例 “打通”30名分析師買下9家電視臺專欄

12月9日下午，中國證監(jiān)會在例行媒體通氣會上一舉公開了六起資本市場違規(guī)案件，案件涉及信息披露違法、非法證券投資咨詢、操縱市場和內(nèi)幕交易等。其中包括一起大規(guī)模的有組織操縱證券市場案。

證監(jiān)會披露信息顯示，該案涉及交易金額近572億元、涉及被操縱個股約552只、涉案名義自然人70人、非法獲利4.26億元。證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，此案涉案金額十分巨大，操縱股票數(shù)量史無前例，違規(guī)交易股票數(shù)量之多，創(chuàng)A股市場紀錄。證監(jiān)會稽查局相關(guān)人員表示，此案已于2010年3月移送司法機關(guān)，目前仍在刑事偵查中。

此前涉案金額最大的一例案件，為2008年披露的“汪建中案”，涉案金額1.25億元。

針對上述案件和違法行為，證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，證監(jiān)會將繼續(xù)對證券市場違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)一起，嚴打一起，嚴防違法行為的發(fā)生。

“帽子戲法”

瘋狂買賣552只股票

證監(jiān)會昨日通報，在2007年4月到2009年10月，薛書榮、鄭宏中、楊曉鴻、黎睿咨等人以70個自然人名義，分別在44家證券營業(yè)部開立112個資金賬戶，使用148個證券賬戶，動用超過20億元資金預(yù)先買入選定的股票。

同時，涉案人員通過廣東中恒信傳媒投資有限公司，私下聯(lián)絡(luò)10家證券公司和8家證券投資咨詢公司的30名證券分析師，錄制了相關(guān)的薦股節(jié)目。

隨后，薛書榮和鄭宏中等人以4483萬元購買了9家電視臺的證券欄目時段，播放上述薦股節(jié)目，吸引投資者入市，并在節(jié)目播出當日或者第二日將預(yù)先買入的股票迅速賣出獲利。

證監(jiān)會相關(guān)負責人表示，證監(jiān)會在2009年11月立案稽查，并于2010年3月移送公安機關(guān)追究其刑事責任。目前該案還在刑事偵查中。(以下簡稱“中恒信案”)

該負責人稱，上述操縱方法是典型的“搶帽子”手法，與過去莊家操縱單只股票的模式顯著不同，但更具欺騙性。“此案的特點一是涉案金額十分巨大，操縱股票數(shù)量史無前例；二是通過多家衛(wèi)視媒體播放薦股節(jié)目，影響力巨大，受害股民數(shù)量眾多；三是涉案團伙組織周密且進行公司化運作，反偵查能力極強?！?/p>

2010年7月，國家廣播電影電視總局(簡稱“廣電總局”)發(fā)布了《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》，“便是針對此案暴露的問題，推出的加強證券分析師監(jiān)管的文件?！痹撠撠熑酥赋觥Ｔ撏ㄖ?，各級廣播電臺、電視臺所辦證券節(jié)目須為播出機構(gòu)自制自播，不得出租、轉(zhuǎn)讓時段，不得播出咨詢機構(gòu)提供的節(jié)目，不得在證券節(jié)目中與咨詢機構(gòu)進行商業(yè)化合作。

實際上，以中小投資者為市場參與主體的中國證券市場上，股評、薦股等咨詢節(jié)目一直存在“魚龍混雜”的格局。早在2006年9月份，證監(jiān)會就聯(lián)合廣電總局發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》；2010年8月，證監(jiān)會再次發(fā)布《關(guān)于協(xié)同做好廣播電視證券節(jié)目規(guī)范工作的通知》，要求證券公司和證券投資咨詢機構(gòu)不得承包或者租賃廣播電視證券節(jié)目時段，不得參與廣告運營商、財經(jīng)公關(guān)公司、文化傳播公司、軟件運營商等機構(gòu)的廣播電視證券節(jié)目，不得出借或者以其他方式允許他人使用證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格或者為其提供便利條件。

在“中恒信案”之前，證監(jiān)會在2008年首次公開披露的原北京首放投資顧問有限公司負責人“汪建中案”，是全國首例操縱證券市場案。證監(jiān)會向汪建中開出了2.5億元的“天價罰單”。

證監(jiān)會稽查局相關(guān)人員表示，“中恒信案”是證監(jiān)會查處的最大規(guī)模的“搶帽子”方式操縱市場案件。此案已于2010年3月移送司法機關(guān)，目前仍在刑事偵查中。

首次披露“殷保華案”

另外，證監(jiān)會昨日還披露了5起資本市場違規(guī)案件。包括在A股市場上小有名氣、一度被稱為“散戶教頭”的殷保華非法經(jīng)營案，也在昨天首次通過證監(jiān)會向外披露。

證監(jiān)會相關(guān)負責人表示，殷保華等五人在個人及公司均不具備證券投資咨詢從業(yè)資格的情況下，從2008年開始成立一個10余人的團隊，在上海、武漢、北京、深圳、合肥等16個城市進行股民培訓和投資教育活動，并與劉銳控制的武漢信和聯(lián)合薦股、培訓，涉案非法所得400余萬元。根據(jù)《檢察日報》報道，湖北省通城縣人民法院已以非法經(jīng)營罪一審判處被告人殷保華等5人有期徒刑3年至1年零6個月不等，并判處罰金1500萬元至20萬元不等。

與殷保華涉及股票資訊相同，余凱等人在2009年5月至12月期間，利用證券從業(yè)人員資格，撰寫84篇薦股文章，由白杰旻以自己及禧達豐投資的名義在新浪網(wǎng)、中金在線、金融界、全景網(wǎng)等財經(jīng)類網(wǎng)站發(fā)布。同時，余凱等人利用其控制的35個賬戶，在薦股文章發(fā)布前買入，發(fā)布后迅速賣出，累計獲利3959萬元。

聯(lián)合置地法人利用他人賬戶從事證券交易行為則是在自有資金及股票賬戶的前提下，為隱蔽操作，轉(zhuǎn)而使用其他具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人或個人賬戶進行股票交易，并通過形式上的委托理財協(xié)議安排，企圖掩蓋其實際控制并使用相關(guān)賬戶的主觀意圖及事實，非法獲利6173萬元。

江蘇三友信息披露違法行為則是在2005年至2008年年報和2009年中報中，未如實披露公司的實際控制人變更為張璞。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人說，張璞身為實際控制人卻長期隱瞞的行為違背了市場公開原則，擔任江蘇三友董事、監(jiān)事等職務(wù)的其他人員在集體受讓股權(quán)后，明知實際控制人變更，卻在招股說明書、定期報告等對外披露信息文件上簽字同意，明顯違背上市公司高管對信息披露真實性、準確性和完整性所負保證義務(wù)的行為。

在5起案件中，姚四俊等人雖然非法獲利金額不算太大，為168.95萬元，但其行為已涉嫌“內(nèi)幕交易案”。證監(jiān)會通報，在美錦集團2009年3月籌劃借殼凱諾科技、將美錦集團煤礦資產(chǎn)重組上市時，美錦集團董事兼副總裁姚四俊先后將信息泄露給其長子以及銷售部副部長，非法獲利168.95萬元。