證監(jiān)會通報5起違規(guī)案件 方大特鋼并購伙伴董事被捕
本報訊 (記者吳敏)證監(jiān)會昨日下午通報5起案件,涉及內(nèi)幕交易和市場操縱以及信息披露違規(guī)。其中內(nèi)幕交易案件仍主要出現(xiàn)在上市公司重組案件中。
從2011年下半年以來,證監(jiān)會通報內(nèi)幕交易和市場操縱的案件數(shù)量明顯增加,顯示出監(jiān)管層在打擊力度上的增加。證監(jiān)會此前表示,2011年獲得的各類案件線索中內(nèi)幕交易占44%。
證監(jiān)會此次通報的案件中包括鮑崇民等人利用證券賬戶操縱ST海鳥一案。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn),2010年4月底,河南裕豐復(fù)合肥有限公司(以下簡稱裕豐復(fù)合肥)實際控制人鮑崇憲產(chǎn)生了重組ST海鳥的想法,5月27日其在上交所提出欲將其控制的房地產(chǎn)資產(chǎn)或裕豐復(fù)合肥注入ST海鳥。而鮑崇憲胞弟鮑崇民為內(nèi)幕信息知情人,利用“王某某”等10個證券賬戶于2010年7月1日至5日共計買入“ST海鳥”股票249萬余股,成交金額2647萬元,鮑崇民曾親自操作部分賬戶進(jìn)行交易。此案已經(jīng)在2011年6月份移交公安機(jī)關(guān)。
此外,遼寧森能再生資源有限公司董事李鵬在方大特鋼收購中涉嫌內(nèi)幕交易也被逮捕。遼寧森能曾是方大特鋼的并購伙伴。
市場操縱的案件亦未能斷絕。目前市場操縱的主角主要是投資顧問公司。證監(jiān)會此次通報了廣東百靈信、高曉莉等以“搶帽子”交易方式操縱證券市場,江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問有限公司市場操縱的案子,其中現(xiàn)代資產(chǎn)投資總經(jīng)理丁伯康被市場禁入。
另外,證監(jiān)會通報了滄州化工信息披露違規(guī)案件,滄州化工隱瞞150起擔(dān)保事項,導(dǎo)致11名高管集體受處罰。
此前證監(jiān)會主席郭樹清在公開場合指出,將對內(nèi)幕交易零容忍。他指出,當(dāng)前內(nèi)幕交易中,一部分人是有目的地利用特殊地位和關(guān)系牟取不正當(dāng)利益,也有一部分人主觀意識不明確,沒有認(rèn)識到內(nèi)幕交易與貪污、盜竊、欺詐性質(zhì)相近。
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