證監(jiān)會有關(guān)部門負責人10日通報中投合拓投資控股有限公司超比例持股未履行披露義務(wù)案和江蘇開元國際集團涉嫌內(nèi)幕交易案。

中投合拓超比例持股

根據(jù)深交所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2010年3月29日，證監(jiān)會對“羅某”等賬戶未按規(guī)定披露持股信息案立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在北京注冊的中投合拓投資控股有限公司控制“羅某”賬戶和“中子匯金(北京)投資管理有限公司”賬戶持有四川中匯醫(yī)藥(集團)股份有限公司股票超過其已發(fā)行股份達到5%時未履行披露義務(wù)，證監(jiān)會于近日對其作出行政處罰。

經(jīng)查，2008年9月22日，匯金投資法定代表人苗某某與中投合拓簽訂了《借款協(xié)議》，約定苗某某出借3,000萬元給中投合拓進行證券投資，并收取固定收益。雙方還約定，在北京某證券營業(yè)部以“羅某”名義和“匯金投資”名義開立兩個資金賬戶，苗某某將出借的3,000萬元匯入“羅某”賬戶，中投合拓將1,500萬元匯入“匯金投資”賬戶作為風險抵押金。“羅某”賬戶和“匯金投資”賬戶股票交易均由中投合拓進行實際操作。2009年2月6日，“羅某”賬戶和“匯金投資”賬戶合計持有中匯醫(yī)藥股票592萬股，占中匯醫(yī)藥已發(fā)行股份的5.17%。中投合拓通過“羅某”賬戶和“匯金投資”賬戶合計持有中匯醫(yī)藥已發(fā)行股份超過5%時未向證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)、深圳證券交易所作出書面報告，未通知上市公司，也未予以公告。

證監(jiān)會決定，對中投合拓給予警告，并處以30萬元罰款；對時任中投合拓法定代表人鄒毅給予警告，并處以3萬元罰款。

開元集團內(nèi)幕交易獲利千萬

2010年9月，根據(jù)相關(guān)舉報線索，證監(jiān)會對江蘇開元國際集團涉嫌內(nèi)幕交易行為立案稽查。2011年4月，證監(jiān)會將該案移送公安機關(guān)查處，目前公安機關(guān)已偵查終結(jié)。

經(jīng)查，2007年2月27日，江蘇開元股份有限公司向其控股股東開元集團書面匯報2006年度利潤分配預案，內(nèi)容為每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.1元。時任開元集團董事長兼黨委書記丁建明指示江蘇開元按照最高比例制定分配方案，最終確定為每10股送2股轉(zhuǎn)增7股派1元現(xiàn)金。2007年初，丁建明向開元集團的合作方陳某借用其控股企業(yè)“尚華建材”與“華遠投資”證券賬戶由開元集團使用，并安排開元集團財務(wù)人員向上述兩個賬戶轉(zhuǎn)入2000萬元資金。丁建明指揮顧某、萬某先后向操盤手宋某、任某發(fā)布交易指令，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)利用上述賬戶買入“江蘇開元”股票317萬股。確定分紅后，上述賬戶陸續(xù)賣出“江蘇開元”股票，獲利約1109萬元，全部轉(zhuǎn)回開元集團。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，本案是一起典型的單位實施的內(nèi)幕交易案。開元集團作為上市公司大股東，利用其優(yōu)勢地位在上市公司利潤分配過程中自導自演、提前埋伏，通過內(nèi)幕交易手段獲取非法利益，這是一起惡意的內(nèi)幕交易違法犯罪行為。