最高法“點(diǎn)名”兩內(nèi)幕交易典型案例 黃光裕上榜
在監(jiān)管實(shí)踐中,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪與普通犯罪相比,突出體現(xiàn)了社會(huì)危害大、專業(yè)性強(qiáng)、查處難度大等三大特征。
最高人民法院5月22日同步披露兩宗內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪典型案例,第一宗即為市場(chǎng)矚目的黃光裕案,第二宗則是杜蘭庫、劉乃華內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案。
典型案例一:
黃光裕等
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
據(jù)介紹,黃光裕案的犯罪事實(shí)包括幾個(gè)部分,首先:2007年4月,中關(guān)村擬與鵬泰公司進(jìn)行資產(chǎn)置換,黃光裕參與了該項(xiàng)重大資產(chǎn)置換的運(yùn)作和決策。在該信息公告前,黃光裕決定并指令他人借用龍燕等人的身份證,開立個(gè)人股票賬戶并由其直接控制。2007年4月27日至6月27日間,黃光裕累計(jì)購入中關(guān)村股票976萬余股,成交額共計(jì)(以下幣種均為人民幣)9310萬余元,賬面收益348萬余元。
其次,2007年7、8月,中關(guān)村擬收購鵬潤控股公司全部股權(quán)進(jìn)行重組。在該信息公告前,黃光裕指使他人以曹楚娟等79人的身份證開立相關(guān)個(gè)人股票賬戶,并安排被告人杜鵑協(xié)助管理以上股票賬戶。2007年8月13日至9月28日間,黃光裕指使杜薇等人使用上述賬戶累計(jì)購入中關(guān)村股票1.04億余股,成交額共計(jì)13.22億余元,賬面收益3.06億余元。
期間,原北京中關(guān)村科技發(fā)展(控股)股份有限公司董事長、總裁許鐘民明知黃光裕利用上述內(nèi)幕信息進(jìn)行中關(guān)村股票交易,仍接受黃光裕的指令,指使許偉銘在廣東借用他人身份證開立個(gè)人股票賬戶或直接借用他人股票賬戶,于同年8月13日至9月28日間,累計(jì)購入中關(guān)村股票3166萬余股,成交額共計(jì)4.14億余元,賬面收益9021萬余元。
許鐘民還將中關(guān)村擬重組的內(nèi)幕信息故意泄露給其妻李善娟及相懷珠等人。同年9月21日至25日,李善娟買入中關(guān)村股票12萬余股,成交額共計(jì)181萬余元。
典型案例二:
杜蘭庫、劉乃華
內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案
第二宗典型案例為杜蘭庫、劉乃華內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案。
據(jù)最高法披露,2009年3月23日,杜蘭庫與中電集團(tuán)財(cái)務(wù)部主任張登洲到下屬的十四所等單位考察。十四所所長羅群、十四所副總經(jīng)濟(jì)師鮑衛(wèi)平向杜、張兩人匯報(bào)了十四所準(zhǔn)備收購南京地區(qū)股份制企業(yè)借殼上市的內(nèi)容。3月29日,杜蘭庫回北京后,根據(jù)羅、鮑等人匯報(bào)的借殼公司的概況,通過互聯(lián)網(wǎng)檢索,得出唯一符合借殼條件的公司是高淳陶瓷。3月31日,杜蘭庫陪同中電集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)參加十四所搬遷儀式期間,南京市政府領(lǐng)導(dǎo)就十四所收購重組事宜出面協(xié)調(diào),使其確信十四所擬借殼公司為高淳陶瓷。次日回到北京后,杜蘭庫將十四所欲重組高淳陶瓷公司的信息告知其妻劉乃華,雙方均同意購買高淳陶瓷股票。4月2日,杜蘭庫通過其個(gè)人賬戶買入21000股高淳陶瓷股票,后逐步將個(gè)人賬戶中的資金分別轉(zhuǎn)入其所操控的親屬的股票交易賬戶。
據(jù)披露,2009年4月2日至4月20日間,杜蘭庫單獨(dú)操作買入高淳陶瓷股票累計(jì)223000股,交易金額1542185.52元,獲利2470351.38元;杜蘭庫、劉乃華共同操作買入高淳陶瓷股票累計(jì)137100股,交易金額966946.91元,獲利1739692.46元。
此外,劉乃華獲悉信息后,還將高淳陶瓷公司計(jì)劃重組的信息泄露給趙麗梅等人(均另案處理),趙麗梅等人先后買入高淳陶瓷股票累計(jì)784641股,獲利12019744.91元。
另一方面,自去年以來,證監(jiān)會(huì)對(duì)于內(nèi)幕交易等重大違法違規(guī)案件的稽查處理力度、信息披露及時(shí)度均大幅提升。如最近的5月10日,證監(jiān)會(huì)剛通報(bào)了四起案件,其中李黎明案、吳建敏案均系首次在未對(duì)相關(guān)嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施之前即向社會(huì)公開。
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