“一參一控”為券商首批試點(diǎn)硬指標(biāo)；試點(diǎn)擴(kuò)大后再考慮統(tǒng)籌券商區(qū)域分布

證券時報記者 于 揚(yáng)

本報訊 中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人近日在接受本報記者采訪時表示，融資融券首批試點(diǎn)的專業(yè)評價工作爭取在3月底前完成，試點(diǎn)名單將從目前參與全網(wǎng)測試的11家公司中產(chǎn)生，試點(diǎn)持續(xù)時間沒有具體時間表。

該負(fù)責(zé)人指出，在首批試點(diǎn)階段，券商地域的分布將不是監(jiān)管層的主要考慮依據(jù)；試點(diǎn)逐步擴(kuò)大后，才會考慮統(tǒng)籌區(qū)域分布的問題。他表示，根據(jù)證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)程，符合條件的證券公司，已可以向協(xié)會申請進(jìn)行試點(diǎn)實(shí)施方案的專業(yè)評價。至于試點(diǎn)的持續(xù)時間則取決于試點(diǎn)的進(jìn)程和效果，沒有一個具體的時間表。

他同時強(qiáng)調(diào)，首批試點(diǎn)證券公司應(yīng)該符合監(jiān)管要求，合規(guī)經(jīng)營是選擇試點(diǎn)的必要條件，而“一參一控”是合規(guī)經(jīng)營的重要條件之一，當(dāng)然也是硬性條件。沒有解決的公司，在試點(diǎn)的名單中肯定要排在后面。此外，如果證券公司存在同業(yè)競爭、高管人員不到位、有重大技術(shù)責(zé)任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會影響其試點(diǎn)評選。證監(jiān)會將對上述情況進(jìn)行綜合評價，最終確定試點(diǎn)。

該負(fù)責(zé)人表示，“試點(diǎn)先行、逐步推開”的原則，既包括逐步擴(kuò)大試點(diǎn)證券公司的范圍，同樣也包括融資融券業(yè)務(wù)模式的逐步推開。在試點(diǎn)期間，只允許證券公司用自有資金和自有證券進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)，待下一步試點(diǎn)推開引入轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)之后，證券金融公司的設(shè)立自然就是水到渠成的事情。

該負(fù)責(zé)人稱，從試點(diǎn)階段看，融資融券至少可以給券商帶來一定的利息收入以及交易手續(xù)費(fèi)收入，增加收入來源。成為券商的常規(guī)業(yè)務(wù)后，從國外市場的經(jīng)驗(yàn)看，融資融券交易約占全市場證券交易量的20%左右，在一些市場貸款利息甚至能達(dá)到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入近一半的比例。比起自營，融資融券對證券公司來說風(fēng)險可能更小，它的推出對證券公司改善資本金的使用，增加凈資本的資產(chǎn)使用用途，提高業(yè)務(wù)收入都有積極作用，一定程度上能改變證券公司的盈利模式。(更多報道見A5版)

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