證監(jiān)會力促券商加緊備戰(zhàn) 融資融券爭取月底出爐
陸媛
隨著融資融券首批試點名單的出爐,融資融券業(yè)務的正式登場又近了一步。證監(jiān)會相關部門負責人近日對包括《第一財經(jīng)日報》在內(nèi)的媒體表示,目前正要求券商加緊準備,爭取3月底推出融資融券業(yè)務。
上周末,經(jīng)證監(jiān)會批準,國泰君安等6家券商近日正式獲得融資融券試點券商“通行證”。其他獲得試點的券商包括國信證券、中信證券、光大證券、海通證券、廣發(fā)證券。
由于融資融券試點是各家券商必爭的創(chuàng)新業(yè)務制高點,證監(jiān)會此次特別強調(diào)選擇過程的透明化和專業(yè)化,力求選擇結(jié)果公正公平。證監(jiān)會特別公布了專業(yè)評價打分榜單,其中,國泰君安以92.742分高居榜首;廣發(fā)證券排名以88.082分(排名第六)成功入主“第一梯隊”;銀河證券為86.064分,排在第11位。
有券商人士認為,經(jīng)過變更工商范圍、換發(fā)金融許可證之后,最快也得4月上旬推出融資融券業(yè)務。而上述部門負責人表示:“正是時間比較緊,才要求各券商加緊準備,盡快完成上述步驟?!?/p>
首批證券公司融資融券業(yè)務試點啟動后,若運行正常,將分期分批擴大試點范圍。屆時,其他5家證券公司若仍符合試點條件,證監(jiān)會將直接作為第二批試點證券公司,核準其申請。
上述部門負責人表示,在11家申請券商中,9家券商符合試點條件,1家證券公司因凈資本未持續(xù)達標,1家證券公司因公司治理存在一定缺陷,暫不符合試點條件。他解釋說,招商證券就差一個月滿足條件,已經(jīng)連續(xù)5個月凈資本達標,截至2月底的凈資本為183.24億元,所以綜上所述不出異常情況,招商證券再有一個月就夠資格了。銀河證券的問題是,行政總裁在兼任合規(guī)總監(jiān),因為人事變動合規(guī)總監(jiān)走了,其實人選已經(jīng)到位,就是在履行程序的過程中。
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jianghy
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