每日經(jīng)濟新聞:興業(yè)證券被舉報 老鼠倉緊跟自營盤操作
興業(yè)證券方面回應(yīng)稱,公司正在自查階段,暫未發(fā)現(xiàn)舉報郵件中提到的肖俊光涉嫌老鼠倉操作問題,也沒有“銷毀證據(jù)”一說。
每經(jīng)記者李凌霞朱秀偉發(fā)自福州、深圳
證券公司員工炒股已是屢見不鮮,但昨日(4月12日)在網(wǎng)上迅速流傳的一封來自興業(yè)證券內(nèi)部員工的舉報信,還是掀起了軒然大波。
該舉報信稱:興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光跟蹤公司自營賬戶買賣股票,公司在聽到匯報后,非但沒重視,內(nèi)部甚至有人準備銷毀證據(jù)。該舉報信還附帶了詳細的交易記錄,以作為舉報證據(jù)。
此事傳開后,興業(yè)證券方面稱暫未發(fā)現(xiàn)此事。但《每日經(jīng)濟新聞》記者昨日在福州興業(yè)證券總部展開調(diào)查時,興業(yè)證券內(nèi)部人士稱,公司昨日下午已召開緊急會議,內(nèi)部通報了此事。
舉報證據(jù):老鼠倉緊跟自營盤
上述舉報信認為,肖俊光不僅違反證券法相關(guān)規(guī)定,借他人名義持有、買賣股票,還利用其崗位的特殊權(quán)限,查詢跟蹤公司自營賬戶,進行私人的股票買賣操作,兩者的交易行為幾乎完全一致。
舉報的證據(jù)顯示,2007年9月,興業(yè)證券自營盤買入或賣出哪只股票,肖俊光操控的其配偶邱葵花的賬戶也跟著買入或賣出該只股票,且時間相差極短。
比如,2007年9月13日,興業(yè)證券自營賬戶賣出三友化工,肖俊光操控的賬戶隨后也賣出該股。前者買入天宸股份,肖俊光操控的賬戶也跟著買入。
2007年9月17日,興業(yè)證券自營賬戶在上午10時38分59秒賣出20萬股太鋼不銹,僅過了1分多鐘,10時40分17秒,肖俊光配偶邱葵花的賬戶也賣出1000股太鋼不銹。
時間相差最短的一次,發(fā)生在2007年9月13日。興業(yè)證券自營賬戶分批買入湖北宜化,最晚一筆發(fā)生在上午10時42分29秒,僅過了一分鐘,10時43分29秒,肖俊光操控的賬戶也已成功買入湖北宜化,成交金額為4.25萬元。
舉報信中涉及的三友化工、湖北宜化、天宸股份、太鋼不銹、中集集團、寶鋼股份、如意集團等7只股票,兩個賬戶交易時間相差最大也僅14分鐘。
公司回應(yīng):暫時未發(fā)現(xiàn)老鼠倉
從上述證據(jù)列舉的情況來看,肖俊光的操作時可謂反應(yīng)神速。
這或許與肖俊光的技術(shù)出身有關(guān)。資料顯示,肖俊光在任興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理時,曾參與興業(yè)證券客戶綜合分析系統(tǒng)項目,且該項目獲2009年證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎二等獎。
此外,從公布的賬戶情況來看,興業(yè)證券這只“老鼠”的實力也是不容小視,有時甚至能跟興業(yè)證券自營盤媲美。2007年9月13日,兩個賬戶就先后以13.54元的價格賣出三友化工10萬股,“老鼠倉”動用資金高達135萬元,可見,肖俊光操控的這個賬戶的資金實力應(yīng)該在100萬元以上。
舉報人稱,在發(fā)現(xiàn)上述情況后,將情況如實向上匯報,但是,“不但沒有看到”執(zhí)業(yè)人員行為準則執(zhí)行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組采取任何措施,甚至公司內(nèi)部也出現(xiàn)有組織地偽造數(shù)據(jù)、銷毀證據(jù)等跡象。
此事一經(jīng)暴露,立即在網(wǎng)上引起軒然大波。隨后,興業(yè)證券董秘及其他員工向鳳凰網(wǎng)回應(yīng)了此事,對于舉報人所稱興業(yè)證券內(nèi)部存在的嚴重問題,稱公司正在自查階段,暫時沒有發(fā)現(xiàn)舉報郵件中提到的肖俊光涉嫌老鼠倉操作問題,也沒有“銷毀證據(jù)”一說。
員工透露:下午已經(jīng)開會通報
昨日的福州,經(jīng)過一場暴雨,陰沉沉的天空仍舊沒有放晴。
按照網(wǎng)上地址,《每日經(jīng)濟新聞》記者來到位于福州市湖東路99號標力大廈的興業(yè)證券。大樓大廳略顯陳舊,2~4層是興業(yè)證券的辦公室。
按照指引,信息技術(shù)部應(yīng)在四樓。記者來到四樓,一位正在電腦上看新聞的工作人員卻說,興業(yè)證券總部已于去年11月全部搬至新的辦公大樓證券大廈。
記者注意到,這位工作人員正在看的,就是關(guān)于肖俊光涉嫌老鼠倉的新聞。他表示,自己也剛從網(wǎng)上看到,“我覺得應(yīng)該不是真的吧,可能他是被人陷害了。”
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根據(jù)他的指引,記者來到證券大廈。這座高達近20層的大樓十分氣派,與街對面同樣氣派的福建省圖書館遙相呼應(yīng)。
記者來到一樓,表明身份,希望采訪公司負責人,但工作人員稱,該公司到了下班時間,現(xiàn)在找不到人。
隨后,記者直接來到四樓的興業(yè)證券信息技術(shù)部,發(fā)現(xiàn)辦公室設(shè)有門禁,沒法入內(nèi)。從透明玻璃看進去,雖已到下班時間,里面仍然顯得忙碌。
數(shù)十分鐘后,一位員工開門出來,記者乘機進入信息技術(shù)部的辦公區(qū)域,平時肖俊光就在這里上班。
對于記者的到訪,該部門員工顯得十分警惕,大多不愿說話?!靶た傁掳嗬?,你走吧,找不到人的,這個事情我們公司還在調(diào)查的。”一位員工說。
記者離開時,在電梯間遇到一位剛從信息技術(shù)部走出來的員工。他透露,信息技術(shù)部已在下午開會,就此事作了通報,“我們都已經(jīng)知道了,此事是真的。”但他不愿透露更多細節(jié)。
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