驟然而至的“老鼠倉(cāng)”風(fēng)波，將正在靜候IPO的興業(yè)證券推上風(fēng)口浪尖。

4月13日，位于福州湖東路268號(hào)的證券大廈，一派異常緊張忙碌。這里是興業(yè)證券的自置物業(yè)，作為其新近啟用的總部大本營(yíng)，至今不到5個(gè)月。

“整天都在開(kāi)會(huì)研究、處理事務(wù)，忙得不可開(kāi)交。”13日傍晚，興業(yè)證券有關(guān)人士告訴本報(bào)記者，“現(xiàn)在，這件事已有結(jié)論，肖俊光違規(guī)炒股屬實(shí)?！?/p>

記者還了解到，福建證監(jiān)局已過(guò)問(wèn)此事，興業(yè)證券已向監(jiān)管部門(mén)匯報(bào)。

肖俊光此前為興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理。12日，舉報(bào)人以興業(yè)證券員工的身份，稱(chēng)公司內(nèi)部存在“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題，揭露肖俊光利用崗位特殊權(quán)限查詢(xún)跟蹤公司自營(yíng)賬戶(hù)，并借他人名義進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票操作。舉報(bào)人提供了部分賬戶(hù)交易數(shù)據(jù)資料。

“公司經(jīng)查證后，立即對(duì)此事做出嚴(yán)肅處理?！鄙鲜雠d業(yè)證券有關(guān)人士稱(chēng)，“現(xiàn)在，肖俊光已被撤銷(xiāo)職務(wù)并調(diào)離信息技術(shù)部?！?/p>

“公司根本沒(méi)有收到舉報(bào)，沒(méi)有采取任何措施和偽造數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀證據(jù)之類(lèi)的指稱(chēng)，更是無(wú)稽之談?！鼻笆雠d業(yè)證券有關(guān)人士表示。

12日公開(kāi)的舉報(bào)信稱(chēng)，舉報(bào)人發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，將有關(guān)情況如實(shí)匯報(bào)，可不但沒(méi)有看到公司“執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組”采取任何措施，甚至公司內(nèi)部有組織的開(kāi)始進(jìn)行偽造數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀證據(jù)等行為跡象。

“雖然肖俊光違規(guī)炒股屬實(shí)，但其所操作的股票與公司自營(yíng)盤(pán)只是部分重疊?！鄙鲜雠d業(yè)證券有關(guān)人士稱(chēng)。

舉報(bào)人提供的部分交易記錄顯示，肖俊光借用其配偶邱葵花的證券賬戶(hù)，在2007年9月13日至28日的5個(gè)交易日，先后對(duì)應(yīng)興業(yè)證券自營(yíng)帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)三友化工、湖北宜化等7只股票，個(gè)人與興業(yè)證券自營(yíng)帳戶(hù)的買(mǎi)賣(mài)方向完全一致，交易金額為數(shù)萬(wàn)元至十多萬(wàn)元。

由于這部分交易記錄所操作的個(gè)股，僅顯示買(mǎi)、賣(mài)單向成交數(shù)據(jù)，因而無(wú)法計(jì)算出這些交易的實(shí)際盈虧狀況。

“肖俊光違規(guī)炒股，屬于利用職務(wù)之便的職業(yè)道德缺失問(wèn)題，不是犯罪，也不屬于老鼠倉(cāng)范圍?！鄙鲜雠d業(yè)證券有關(guān)人士說(shuō)，“老鼠倉(cāng)是先于公司自營(yíng)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)同一股票?！?/p>

根據(jù)舉報(bào)人公布的部分交易記錄，肖俊光借用的證券賬戶(hù)所對(duì)應(yīng)興業(yè)證券自營(yíng)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)的股票，其交易時(shí)間均稍遲于興業(yè)證券自營(yíng)賬戶(hù)，最短相隔只有1分鐘，最長(zhǎng)為14分鐘。

“肖俊光的工作已被暫停，公司將進(jìn)一步深入調(diào)查，最后根據(jù)調(diào)查結(jié)果和相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理?！鄙鲜雠d業(yè)證券有關(guān)人士表示。

目前，全行業(yè)正開(kāi)展從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查，興業(yè)證券被曝出如此“家丑”，有市場(chǎng)人士指出，此事可能被當(dāng)作典型從快從嚴(yán)處理。

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