一則關(guān)于部門副總違規(guī)炒股的舉報(bào)信將興業(yè)證券推上風(fēng)口浪尖。令其尷尬的是，舉報(bào)信中附上詳細(xì)的股票交割單揭示，被舉報(bào)人正是追隨自家公司的自營賬戶操盤。

而之所以能視公司內(nèi)部林立的防火墻于無物，關(guān)鍵因素是因?yàn)楸慌e報(bào)人肖俊光恰是興業(yè)證券信息技術(shù)部前副總經(jīng)理。

“由于信息技術(shù)部門的特殊性，這個(gè)崗位是每家券商的內(nèi)控重點(diǎn)?！睖弦蝗田L(fēng)控部門負(fù)責(zé)人表示，“但杜絕類似事件幾乎不可能。”

“特定人群”

曾幾何時(shí)，防火墻被業(yè)內(nèi)人士津津樂道，寄希望于信息技術(shù)的進(jìn)步營造更安全的交易環(huán)境。

“公司各部門間都有嚴(yán)密的防火墻，尤其對自營、資管、投行、研究這些重要部門。”一券商人士對記者表示。于是，試圖突破防火墻，并窺探防火墻保護(hù)下的具體交易過程似乎并不現(xiàn)實(shí)。

但對興業(yè)證券的一紙舉報(bào)卻顯示，還是有人可以自由穿梭于防火墻之間。

肖俊光，曾任興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理，舉報(bào)信中提供的交割單顯示，在2007年9月，肖俊光妻子名下的股票賬戶，幾乎做到了對興業(yè)證券自營賬戶股票買賣的亦步亦趨。

“對比兩賬戶交易情況，最短一次間隔只有一分鐘，幾乎就是在工作地點(diǎn)一邊看公司自營賬戶，一邊自己下單了?！睖弦淮笮腿探灰撞块T負(fù)責(zé)人推測。

得益于集中交易系統(tǒng)在證券行業(yè)的普及，無論是下屬營業(yè)部還是總公司，所有的交易業(yè)務(wù)都必須通過一套總部系統(tǒng)完成，大量的運(yùn)行和維護(hù)工作也因此集中到總部，這也是信息技術(shù)部門的主要職責(zé)。

另一方面，借助集中交易系統(tǒng)，證券公司也實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享，并建立起一套高效的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。

“公司要實(shí)時(shí)監(jiān)控營業(yè)部數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)等，包括一些特殊股票、賬戶，如在交易過程中出現(xiàn)異動便能及時(shí)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。”滬上一券商資產(chǎn)管理人士介紹，“而每家證券公司，無論國內(nèi)外，都有特定人群可以接觸到這些數(shù)據(jù)?！?/p>

如此一來，作為信息技術(shù)部門的負(fù)責(zé)人，肖俊光也得以拿到了接觸這些數(shù)據(jù)的“鑰匙”。

“這就相當(dāng)于一個(gè)送信員，信息被寫到紙上裝進(jìn)信封。也沒有被密封，他(肖俊光)只是在送信過程中拆開看了一眼。”上述人士舉例稱。

券商內(nèi)部限制

正因?yàn)樾畔⒓夹g(shù)部門的特殊性，這個(gè)崗位也自然是每家券商的監(jiān)控重點(diǎn)。

“風(fēng)控嚴(yán)格的券商會加強(qiáng)對這一崗位的限制，常見的有后臺加密，相關(guān)密碼應(yīng)該被分開管理，信息部持有一部分，交易部則持有另一部分，任何一方普通員工都不能獨(dú)立接觸到這些數(shù)據(jù)；還有就是為每項(xiàng)操作設(shè)置權(quán)限?！币患胰田L(fēng)控部門負(fù)責(zé)人介紹。

此外，證券公司內(nèi)部員工還需要面對公司一整套完善的風(fēng)險(xiǎn)管控方法。記者獲得的一家券商內(nèi)部文件顯示，公司員工需要向所在部門公布以本人名義開立和本人控制的資金賬戶、證券賬戶及其變動情況，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股票。其中，“控制的資金賬戶、證券賬戶”涉及自有賬戶或通過其他關(guān)系實(shí)際使用、收益以他人名義開立的資金賬戶、證券賬戶。

“證券公司從業(yè)人員肯定不得有資金、股票賬戶，此外，也不能牽涉到涉嫌內(nèi)幕交易或市場操縱等的交易行為，這些都是不能觸碰的紅線?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)。

但另一方面，多數(shù)券商人士也承認(rèn)，杜絕上述行為并不現(xiàn)實(shí)。

無論是半年前的基金公司“老鼠倉”，還是海通證券(16.46,-0.10,-0.60%)葉志剛事件，直到最新的李莉事件，這些得以公布于眾的原因皆是因?yàn)楸凰伺e報(bào)。

如此番舉報(bào)信中自述，舉報(bào)人是在負(fù)責(zé)協(xié)助落實(shí)執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作中，發(fā)現(xiàn)肖俊光的違規(guī)行為。

“一般來說，公司內(nèi)部檢查主要針對的是員工個(gè)人名下資金、證券賬戶?！币幻谈吖軐ι鲜雠e報(bào)信表示質(zhì)疑，“直系親屬賬戶并不在券商自查范圍之內(nèi)，這次舉報(bào)信能提供如此詳細(xì)的交割單，從以往經(jīng)驗(yàn)來看，不外乎分賬不均或是遭人設(shè)計(jì)?！?

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