深交所今日發(fā)布《深圳證券交易所2011年度自律監(jiān)管工作報(bào)告》。報(bào)告顯示，2011年度深交所共作出44份紀(jì)律處分決定，采取限制交易自律監(jiān)管措施7起。紀(jì)律處分和限制交易的次數(shù)均創(chuàng)出近年新低。深交所將繼續(xù)堅(jiān)持“不斷增強(qiáng)資本市場(chǎng)透明度”的核心發(fā)展理念，把防范風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)中求進(jìn)擺在更加突出的位置，全面推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)。

2011年，深交所主要著力于三大核心業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂工作。一是順利完成《交易規(guī)則》的修訂和發(fā)布實(shí)施工作；二是與創(chuàng)業(yè)板退市制度改革配套，同步啟動(dòng)了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的修訂工作；三是著力開展主板《股票上市規(guī)則》新一輪的修訂工作，做好《會(huì)員管理規(guī)則》修訂的前期準(zhǔn)備和啟動(dòng)工作。

2011年，深交所共制定或者修訂業(yè)務(wù)規(guī)則19件。截至2011年12月31日，深交所共有各類有效業(yè)務(wù)規(guī)則112件，其中，綜合類5件，發(fā)行上市類4件，上市公司類36件，交易類17件，會(huì)員類22件，基金債券類28件，初步形成了以上市、交易、會(huì)員三大規(guī)則為核心，細(xì)則、指引和其他規(guī)定為補(bǔ)充的與多層次資本市場(chǎng)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則體系。

《報(bào)告》顯示，2011年深交所根據(jù)《紀(jì)律處分程序細(xì)則》組織召開紀(jì)律處分委員會(huì)審議會(huì)議8次，作出44份紀(jì)律處分決定，涉及上市公司45家以及有關(guān)責(zé)任人員170人。其中，主板公司17家，中小企業(yè)板公司27家，創(chuàng)業(yè)板公司1家；給予公開譴責(zé)處分涉及的公司5家，責(zé)任人員37人；給予通報(bào)批評(píng)處分涉及的公司44家，責(zé)任人員131人。按照處分原因劃分，信息披露違規(guī)23起、證券交易違規(guī)20起、公司治理違規(guī)10起、其他違規(guī)2起。

根據(jù)《報(bào)告》，2011年，深交所共采取限制交易自律監(jiān)管措施7起，對(duì)9個(gè)從事異常交易的投資者證券賬戶采取了限制交易措施，涉及賬戶均為機(jī)構(gòu)賬戶。其中因?yàn)槌壤鰷p持股票違規(guī)的有8個(gè)賬戶，其余賬戶是因賣出解除限售存量股份違規(guī)。共涉及2只中小企業(yè)板股票和5只主板股票。

2011年，深交所以全面提升透明度為抓手，創(chuàng)新自律監(jiān)管手段、方式和內(nèi)容，充分利用互聯(lián)網(wǎng)和現(xiàn)代信息通訊技術(shù)，提升上市公司信息披露的透明度和有效性。例如，推出上市公司信息披露直通車制度，建立和完善上市公司投資者關(guān)系“互動(dòng)易”平臺(tái)，推行信息披露量化考核制度等。

為防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，遏制重大惡性事件發(fā)生，深交所還繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)上市公司、證券交易和會(huì)員的監(jiān)管。

強(qiáng)化對(duì)上市公司的監(jiān)管方面，全面開展上市公司風(fēng)險(xiǎn)排查，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，探索上市公司分類監(jiān)管，提高監(jiān)管的專業(yè)性、針對(duì)性和有效性。

強(qiáng)化對(duì)證券交易的監(jiān)管方面，一是著力遏制題材概念股、新股過(guò)度炒作，防范重大惡性風(fēng)險(xiǎn)；二是強(qiáng)化對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易行為的及時(shí)發(fā)現(xiàn)和及時(shí)報(bào)告，進(jìn)一步完善對(duì)重大資產(chǎn)重組、高送轉(zhuǎn)的專項(xiàng)核查機(jī)制；三是加大對(duì)涉嫌市場(chǎng)操縱行為的打擊力度，著力打擊和瓦解多點(diǎn)合謀操縱；四是樹立“大市場(chǎng)、大監(jiān)管、大執(zhí)法”觀念，深化和拓展系統(tǒng)聯(lián)合監(jiān)管。

強(qiáng)化對(duì)會(huì)員的監(jiān)管方面，一是結(jié)合市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化對(duì)會(huì)員的日常監(jiān)管；二是持續(xù)深化投資者適當(dāng)性管理，不斷夯實(shí)會(huì)員客戶管理基礎(chǔ)。