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    中國(guó)寶安涉嫌違規(guī)披露 信達(dá)證券難脫身

    2012年03月20日 00:53
    來(lái)源:國(guó)際金融報(bào) 作者:宋璇

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    “信達(dá)證券的案子,我們一邊在進(jìn)一步整理和研究材料,一邊在等待監(jiān)管部門的反饋?!弊蛉?,北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示。3月14日,張遠(yuǎn)忠作為投資者彭某的代表律師向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了申請(qǐng)書,要求證監(jiān)會(huì)對(duì)信達(dá)證券涉嫌內(nèi)幕信息發(fā)布研究報(bào)告及涉嫌優(yōu)先向特定客戶發(fā)布研究報(bào)告行為進(jìn)行查處。這已經(jīng)是投資者第三次向證監(jiān)會(huì)投訴信達(dá)證券。

    券商“研報(bào)門”頻發(fā)已經(jīng)引起了監(jiān)管部門的關(guān)注。據(jù)悉,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正在制定細(xì)化的規(guī)則,明確研報(bào)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定。

    信達(dá)違規(guī)二重門

    2月28日,中國(guó)寶安發(fā)布公告稱,公司涉嫌信息披露違法違規(guī),被證監(jiān)會(huì)立案稽查。雖然公告未披露違規(guī)細(xì)節(jié),但投資者還是第一時(shí)間將其與石墨礦事件聯(lián)想到了一起。

    2010年第四季度開(kāi)始,信達(dá)證券、湘財(cái)證券、平安證券國(guó)泰君安四家券商,先后發(fā)布關(guān)于中國(guó)寶安的研究報(bào)告,都稱中國(guó)寶安擁有豐富的石墨礦資源,之后公司股價(jià)快速上漲。但去年3月1日,中國(guó)寶安發(fā)布公告稱公司沒(méi)有石墨礦,導(dǎo)致股價(jià)暴跌,不少投資者損失慘重。

    面對(duì)這樣的情況,信達(dá)證券等四大券商除了發(fā)布聲明致歉,并未有進(jìn)一步行動(dòng)。

    從中國(guó)寶安的公告來(lái)看,中國(guó)寶安“研報(bào)門”事件已然被定性為錯(cuò)誤在上市公司,但張遠(yuǎn)忠認(rèn)為,即便中國(guó)寶安有責(zé),信達(dá)證券等券商也脫不了干系。

    申請(qǐng)書提出,希望監(jiān)管部門就以下兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查:第一是信達(dá)證券是否利用虛假信息或內(nèi)幕信息發(fā)布研報(bào);第二是信達(dá)證券是否存在違規(guī)向特定客戶發(fā)布研報(bào)的問(wèn)題。

    通過(guò)研究信達(dá)證券的研報(bào)以及聲明等材料后,張遠(yuǎn)忠表示,就第一個(gè)問(wèn)題來(lái)看,一方面,信達(dá)證券在研報(bào)中明確表明,自己的研報(bào)信息來(lái)源是中國(guó)寶安股東會(huì)期間中國(guó)寶安總經(jīng)理陳政立告知。但中國(guó)寶安在指定媒體上公開(kāi)該信息之前,該信息屬于內(nèi)幕信息。信達(dá)證券適用該信息發(fā)布研報(bào)實(shí)際上是利用內(nèi)幕信息發(fā)布研報(bào),是嚴(yán)重違法違規(guī)。另一方面,事實(shí)證明,中國(guó)寶安沒(méi)有石墨礦。這意味著,在未核實(shí)消息的情況下,信達(dá)證券利用該信息發(fā)布研報(bào)屬于利用虛假信息發(fā)布研報(bào),同樣應(yīng)當(dāng)受到行政處罰。

    第二個(gè)問(wèn)題則顯示,信達(dá)證券在內(nèi)控方面出現(xiàn)了漏洞?!靶胚_(dá)證券在聲明中強(qiáng)調(diào)自己的研報(bào)是給特定客戶看的,但是,投資者卻在互聯(lián)網(wǎng)上看到了信達(dá)證券的研報(bào)?!睆堖h(yuǎn)忠表示,“我們有理由相信是信達(dá)證券自己故意或過(guò)失發(fā)布了自己的研報(bào)。如果結(jié)論成立,管理層需要調(diào)查,信達(dá)證券在發(fā)布研報(bào)的過(guò)程中存在先向自己的特定客戶發(fā)布研報(bào),再向社會(huì)公眾投資者發(fā)布研報(bào)的問(wèn)題,如果這樣,信達(dá)證券違反了發(fā)布研報(bào)公平原則或不得優(yōu)先向特定客戶發(fā)布研報(bào)的原則。”

    “研報(bào)門”頻發(fā)

    1月13日,6名投資者就信達(dá)證券研報(bào)涉嫌虛假陳訴的問(wèn)題向北京證監(jiān)局遞交了舉報(bào)信。2月27日,北京證監(jiān)局做出了回應(yīng),稱因“情況復(fù)雜”,需延期辦理。據(jù)了解,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,北京證監(jiān)局對(duì)舉報(bào)事件的處理時(shí)間最多能延期兩個(gè)月,也就是說(shuō),最晚在5月之前,北京證監(jiān)局將對(duì)此事做出回應(yīng)。

    信達(dá)證券因中國(guó)寶安“石墨礦”的研究報(bào)告遭投資者投訴一事,只是近年來(lái)券商“研報(bào)門”中的案例之一。2011年,券商“研報(bào)門”頻發(fā),比如券商針對(duì)重慶啤酒、涪陵榨菜、攀鋼鋼釩、寧波聯(lián)合、冠昊生物等多家上市公司發(fā)布的研報(bào),每份報(bào)告都給投資者“吃藥”。

    去年7月9日,銀河證券分析師王國(guó)平發(fā)布研報(bào)預(yù)測(cè),攀鋼鋼釩的股價(jià)將達(dá)到188元/股,當(dāng)時(shí)公司股價(jià)僅為12.22元/股。7月15日午后開(kāi)市不久,攀鋼釩鈦突然封于漲停板。當(dāng)日晚間,銀河證券便緊急發(fā)布公告稱,由于計(jì)算失誤,分析師錯(cuò)誤預(yù)計(jì)了攀鋼鋼釩的股價(jià)。

    同年6月,中信證券食品飲料行業(yè)分析師黃巍發(fā)布研究報(bào)告稱,涪陵榨菜推出的一款產(chǎn)品,600克裝的零售價(jià)達(dá)到2200元,但結(jié)果證明者是中信證券未對(duì)公司進(jìn)行調(diào)研,是“道聽(tīng)途說(shuō)”的結(jié)果。

    監(jiān)管新規(guī)待出

    從某種程度來(lái)說(shuō),研究報(bào)告就是各家證券公司的臉面,面對(duì)頻頻爆發(fā)的“研報(bào)門”,監(jiān)管機(jī)構(gòu)坐不住了。

    3月16日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告,公布證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2011年度年檢標(biāo)準(zhǔn)及工作安排,擬啟動(dòng)該年度年檢工作。在當(dāng)日的新聞通氣會(huì)上,證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,就證券公司、投資咨詢機(jī)構(gòu)研究報(bào)告的發(fā)布和使用,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正在制定細(xì)化的規(guī)則,明確研報(bào)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定,在規(guī)則出臺(tái)后,非客戶通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等途徑獲得研報(bào)就不會(huì)像現(xiàn)在這樣容易。普通投資者可通過(guò)證券公司、咨詢機(jī)構(gòu)的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)獲得研究報(bào)告,根據(jù)雙方約定獲取服務(wù)。

    據(jù)了解,3月15日至16日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就組織了一個(gè)“證券公司發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)規(guī)范培訓(xùn)班”。此次培訓(xùn)班主要內(nèi)容為發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度、行業(yè)自律規(guī)范、相關(guān)違法違規(guī)典型案例的教訓(xùn)與警示,以及行業(yè)內(nèi)交流發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制和合規(guī)審核的做法。

    “相比國(guó)內(nèi)大多數(shù)券商,我們發(fā)布研究報(bào)告的速度要慢很多,原因就在于我們內(nèi)部審核流程較長(zhǎng)?!眳⒓哟舜闻嘤?xùn)班的一家外資券商研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示,“從研究人員寫完報(bào)告到報(bào)告公布最起碼需要兩天,因此,我們的研究員很少發(fā)布一些針對(duì)消息面,比如說(shuō)日本地震可能對(duì)國(guó)內(nèi)哪些行業(yè)帶來(lái)利好,類似‘題材股’的報(bào)告,而是更多側(cè)重于實(shí)地調(diào)研和基本面研究的報(bào)告?!?

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    [責(zé)任編輯:robot] 標(biāo)簽:信達(dá) 寶安 證券 研究報(bào)告 
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