不得買賣股票和從事期貨交易；離職后須遵守回避規(guī)定

證券時報記者 于 揚

本報訊中國證監(jiān)會昨日發(fā)布施行《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》。《行為準則》共9章33條，對證監(jiān)會工作人員在日常工作、監(jiān)管中行為提出明確的規(guī)范和要求。

與《守則》相比，《行為準則》更加符合現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在內(nèi)容上更加具體和明確，也更加有利于接受社會監(jiān)督?！缎袨闇蕜t》除對證監(jiān)會工作人員應(yīng)遵守的基本準則予以明確外，還分別從依法監(jiān)管、勤勉盡責、公正廉潔、保守秘密、回避等幾個方面對工作人員的行為予以規(guī)范要求。

《行為準則》特別提出工作人員在公正廉潔方面應(yīng)嚴格遵守的五項“鐵律”：應(yīng)遵守國家廉政規(guī)定和證監(jiān)會廉政紀律；不得利用職務(wù)上的便利為本人、親屬和他人謀取不正當利益；不得利用職務(wù)上的便利收受禮金和各種有價證券、支付憑證，不得違反規(guī)定收受禮品；不得接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排，不得接受或者無償借用監(jiān)管對象提供的交通工具、通訊工具其他設(shè)備物品；不得買賣股票和從事期貨交易。

在“保守秘密”方面，除規(guī)定工作人員不得泄露證券期貨交易內(nèi)幕信息等外，還特別規(guī)定工作人員不得違反規(guī)定私自接受媒體采訪，不得發(fā)表或散布與黨和國家路線方針政策、證監(jiān)會重大決策不一致的議論。

針對業(yè)界關(guān)注的證監(jiān)會官員離職后到基金公司、證券公司任高管的情況，《行為準則》明確“工作人員離職后，在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)當遵守中國證監(jiān)會回避規(guī)定，不得違反規(guī)定在監(jiān)管對象中任職”。據(jù)介紹，證監(jiān)會領(lǐng)導人員離職需要在三年“冷凍期”滿后方能在監(jiān)管對象中任職，一般人員的“冷凍期”為一年。

證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，近幾年來，證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)，調(diào)查了部分工人人員違反工作人員守則的個案，如王小石案件。但從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，中國證監(jiān)會系統(tǒng)工作人員案發(fā)率僅在0.3%。-0.5%。，遠遠低于全國黨政機關(guān)平均案發(fā)率。

該負責人還舉例指出：“在王小石案件中，實際上他對其所幫助聯(lián)系的公司在上市過程中并沒有起到什么作用，不能改變發(fā)行審核的結(jié)果，如他曾經(jīng)幫助聯(lián)系的某公司經(jīng)過嚴格審查，沒有發(fā)現(xiàn)問題，是符合上市規(guī)定的，但他曾幫助聯(lián)系過的另一家甘肅公司，則因材料不合格早已被發(fā)行部嚴格審核后退回?！痹撠撠熑藦娬{(diào)，發(fā)行審核制度經(jīng)過多年的改進，整個審核過程已受到多方面環(huán)節(jié)的監(jiān)督，個人起不到?jīng)Q定性作用，每一環(huán)節(jié)、每一崗位都有監(jiān)督，并突出多層級的審核決策，因此雖然有王小石的個案出現(xiàn)，但不能形成窩案、串案。

至于證監(jiān)會主板和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員是否接受《行為準則》的約束，該負責人表示，發(fā)審委會外聘任的委員雖然不是證監(jiān)會工作人員，但是按照《行為準則》的要求，證監(jiān)會也規(guī)定了嚴格的紀律、保密和廉政方面的要求。

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