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  • 證監(jiān)會官員到證券公司擔(dān)任高管職位,從監(jiān)管者能夠迅速轉(zhuǎn)化到被監(jiān)管者,這種巨大的反差還是頗讓人玩味的。如何能夠盡可能的保證監(jiān)管工作的獨(dú)立性和客觀性,顯然成為大多數(shù)投資者關(guān)心的話題。[網(wǎng)友評論]

    證監(jiān)會首次公開發(fā)布工作人員行為準(zhǔn)則

    鳳凰調(diào)查

    1.證監(jiān)會官員離職后去機(jī)構(gòu)任職是否合適嗎?
    適合,能夠讓證券公司本身利益最大化
    不適合,會模糊監(jiān)管者與被監(jiān)管者的界限
    不清楚
    2.您認(rèn)為證監(jiān)會監(jiān)管中存在的最大問題是?
    能力不足,監(jiān)管不到位
    受制于人情,執(zhí)法打折扣
    不清楚

    證監(jiān)會離職官員下海去向表--基金公司(42人)

    基金公司 
    姓名及職務(wù)
    曾任證監(jiān)會經(jīng)歷 
    來源
    國泰基金管理有限公司
    金旭,董事,總經(jīng)理
    1993年7月至2001年11月在中國證監(jiān)會工作,歷任法規(guī)處副處長、深圳監(jiān)管專員辦事處機(jī)構(gòu)處副處長、基金監(jiān)管部綜合處處長
    招募說明書
    南方基金管理有限公司
    高良玉,董事,總經(jīng)理
    (1993年3月至1998年3月在中國證監(jiān)會工作)歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長
    招募說明書
    周春生,獨(dú)立董事,
    (2001年4月至2002年2月在中國證監(jiān)會工作)歷任中國證監(jiān)會規(guī)劃發(fā)展委員會委員(副局級)
    招募說明書
    華安基金管理有限公司
    韓勇,副總裁
    1994年2月進(jìn)入中國證券監(jiān)督管理委員會工作,先后任職于期貨監(jiān)管部、稽查部、紀(jì)委監(jiān)察局、基金監(jiān)管部,歷任副主任科員、主任科員、副處長、處長
    1、招募說明書 2、2007年7月26日關(guān)于聘任總經(jīng)理、副總經(jīng)理的公告
    鵬華基金管理有限公司
    李相啟,獨(dú)立董事,高級經(jīng)濟(jì)師、研究員
    歷任陜西省證券監(jiān)管委員會主席,中國證監(jiān)會濟(jì)南證管辦黨委書記、主任、濟(jì)南稽查局局長,山東證監(jiān)局局長(具體任職時(shí)間不詳)
    招募說明書
    鄧召明,總裁、黨總支書記
    歷任中國證監(jiān)會處長(具體任職時(shí)間未查到)
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    融通基金管理有限公司
    林義相,獨(dú)立董事
      
    (1993年8月至1996年6月在中國證監(jiān)會工作)歷任中國證券監(jiān)督管理委員會高級專家、研究信息部副主任、證券交易監(jiān)控系統(tǒng)負(fù)責(zé)人
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    銀華基金管理有限公司
    蔣輝,副董事長
    曾任中國證監(jiān)會重慶證監(jiān)局機(jī)構(gòu)部主任兼上市部主任、上市處處長、局黨委委員、副局長(具體任職時(shí)間不詳)
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    長城基金管理有限公司
    張志紅(女),董事
    曾任上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處副處長、處長,上海證監(jiān)局上市公司監(jiān)管一處處長(具體任職時(shí)間未查到)
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    銀河基金管理有限公司
    傅豐祥,獨(dú)立董事
    (1992年至1995年在中國證監(jiān)會工作)歷任中國證監(jiān)會副主席
    招募說明書
    泰達(dá)荷銀基金管理有限公司
    繆鈞偉,總經(jīng)理
    1998年10月至2003年2月任證監(jiān)會基金部副處長
    招募說明書
    國投瑞銀基金管理有限公司
    尚健,總經(jīng)理
    曾任中國證監(jiān)會基金部副處長(具體任職時(shí)間不詳)
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    劉純亮,副總經(jīng)理(暫代行督察長職務(wù))
    曾任職于中國證券監(jiān)督管理委員會(具體任職時(shí)間未查到)
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    萬家基金管理有限公司
    李振偉,董事、總經(jīng)理
    1998年6月起從事證券監(jiān)管工作,先后任證監(jiān)會濟(jì)南證管辦黨委辦公室、上市處主任科員,證監(jiān)會濟(jì)南證管辦上市處、機(jī)構(gòu)處副處長,證監(jiān)會山東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處副處長、處長等職
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    金鷹基金管理有限公司
    姚萬義,獨(dú)立監(jiān)事
    歷任中國證監(jiān)會北京證管辦副主任、巡視員等職(具體任職時(shí)間不詳)
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    招商基金管理有限公司
    成保良,總經(jīng)理、董事
    1993年起先后擔(dān)任中國證券交易系統(tǒng)有限公司上市管理部副經(jīng)理、經(jīng)理;中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、處長、稽查局處長
    招募說明書
    鄧良毅,招商安泰系列開放式證券投資基金基金經(jīng)理
    曾任職于深圳證券監(jiān)督管理辦公室(現(xiàn)深圳證監(jiān)局)任職,從事證券機(jī)構(gòu)及上市公司監(jiān)管工作(具體任職時(shí)間不詳)
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    景順長城基金管理有限公司
    初偉斌,副總經(jīng)理
    曾任職于證監(jiān)會首席會計(jì)師辦公室、基金監(jiān)管部,歷任主任科員、副處長
    媒體公開報(bào)道
    童贈銀,獨(dú)立董事,高級會計(jì)師
    曾任國務(wù)院證券委員會副主任兼中國證監(jiān)會副主席(副部級)(具體任職時(shí)間未查到)
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    申萬巴黎基金管理有限公司
    劉鴻儒,監(jiān)事
    (1992年至1995年)中國證監(jiān)會首任主席
    招募說明書
    中?;鸸芾碛邢薰?/div>
    夏斌,獨(dú)立董事
    (1993年2月至1993年7月)歷任中國證監(jiān)會交易部主任兼信息部主任
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    上投摩根基金管理有限公司
    周道炯,獨(dú)立董事
    (1995年3月至1997年6月)曾任中國證監(jiān)會主席
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    國海富蘭克林基金管理有限公司
    張雅鋒(女),董事長
    (1998年1月至2001年6月)歷任廣西壯族自治區(qū)證券辦發(fā)行部主任,中國證監(jiān)會南寧特派辦處長、副主任
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    平雷,獨(dú)立董事
     
    (1994年5月至1998年4月)歷任廣西壯族自治區(qū)證券管理委員會副主任
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    天弘基金管理有限公司
    呂傳紅,督察長
    歷任中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局干部,中國證券監(jiān)督管理委員會公職律師(具體任職時(shí)間不詳)
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    匯添富基金管理有限公司
    林利軍,董事,總經(jīng)理
    曾任職于中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板籌備工作組(具體任職時(shí)間未查到)
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    交銀施羅德基金管理有限公司
    雷賢達(dá),副董事長
    曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員(具體任職時(shí)間不詳)
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    莫泰山,董事,總經(jīng)理
    歷任中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監(jiān)管部處長(具體任職時(shí)間未查到)
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    裴關(guān)淑儀(女),監(jiān)事
    曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員,負(fù)責(zé)營運(yùn)及IT部分(具體任職時(shí)間不詳)
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    建信基金管理有限責(zé)任公司
    何斌,副總經(jīng)理
    曾就職于中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部(具體任職時(shí)間未查到)
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    匯豐晉信基金管理有限公司
    李毅,副總經(jīng)理
    曾任中國證券監(jiān)督管理委員會副處長(具體任職時(shí)間不詳)
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    益民基金管理有限公司
    劉義鵬,總經(jīng)理
    曾任中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳調(diào)研員、中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部處長等職(具體任職時(shí)間未查到)
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    中歐基金管理有限公司
    劉建平,總經(jīng)理
    歷任中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長(具體任職時(shí)間不詳)
    招募說明書
    金元比聯(lián)基金管理有限公司
    彭張興,獨(dú)立董事
    曾任香港政府證監(jiān)處高級主任,香港證監(jiān)會高級總監(jiān),中國證監(jiān)會規(guī)劃委委員(具體任職時(shí)間未查到)
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    浦銀安盛基金管理有限公司
    吳偉聰,獨(dú)立董事,英國國籍
    歷任中國證監(jiān)會顧問,中國證監(jiān)會策略和發(fā)展委員會委員(具體任職時(shí)間不詳)
    招募說明書
    信達(dá)澳銀
    曾昭雄,投資總監(jiān)
    曾任深交所總經(jīng)理室秘書、高級研究員、部門副經(jīng)理
    媒體公開報(bào)道
    黃暉,督察長
    曾被借調(diào)到證監(jiān)會基金部工作,參與老基金重組、首批開放式基金評審等工作
    媒體公開報(bào)道
    匯添富基金
    桂水發(fā),董事長
    曾任上證所上市部高級經(jīng)理、北京辦事處總經(jīng)理、市場部總監(jiān)
    媒體公開報(bào)道
    上投摩根
    劉建平,督察長
    1996年至1997年任職于證監(jiān)會法律部;1997年至2004年6月,就職于證監(jiān)會基金監(jiān)管部,歷任主任科員、副處長
    媒體公開報(bào)道
    中銀基金
    陳儒,執(zhí)行總裁
    曾參與深圳證券交易所籌建
    媒體公開報(bào)道
    博時(shí)基金
    肖風(fēng),副董事長
    1993年進(jìn)入深圳市證管辦工作,歷任副處長、處長、副主任
    媒體公開報(bào)道
    民生加銀基金管理有限公司
    黃梅萍(女),監(jiān)事,監(jiān)察稽核部副總監(jiān)
    曾在中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局工作(具體任職時(shí)間未查到)
    招募說明書

    證監(jiān)會離職官員下海去向表--證券公司(7人)

    證券公司
    姓名及職務(wù)
    曾任證監(jiān)會經(jīng)歷 
    來源
    銀河證券
    肖時(shí)慶,總裁
    曾任中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任
    媒體公開報(bào)道
    李鳴,董事長
    曾是中國證監(jiān)會稽查二局局長
    媒體公開報(bào)道
    安信證券
    王彥國,總經(jīng)理
    曾在證監(jiān)會發(fā)行部、基金監(jiān)管部、證監(jiān)會南京特派辦、上海證管辦等部門擔(dān)任要職
    媒體公開報(bào)道
    國金證券
    雷波,董事長
    已被“雙規(guī)”的前證監(jiān)會副主席王益的在證監(jiān)會時(shí)的秘書
    媒體公開報(bào)道
    平安證券
    張文生,總裁助理
    曾經(jīng)是證監(jiān)會干部
    媒體公開報(bào)道
    太平洋證券
    王超,總經(jīng)理
    曾任證監(jiān)會法律部主任,證監(jiān)會杭州特派辦主任、黨委書記、證監(jiān)會稽查一局局長等職
    媒體公開報(bào)道
    王連洲,獨(dú)立董事
    曾是基金法的起草組長
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