《證券市場(chǎng)周刊》披露了李莉以及時(shí)任證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主任的李正強(qiáng)與上投摩根高管同游歐洲的照片。左起第4位為李正強(qiáng)，第8位為李莉。(圖片來源：證券市場(chǎng)周刊)

本報(bào)訊 (記者吳敏)一邊是基金公司運(yùn)作受到監(jiān)管層警示，另一邊是基金公司邀請(qǐng)監(jiān)管層出訪歐洲并支付費(fèi)用。而在“老鼠倉”被揭露之后，基金公司并未被停發(fā)產(chǎn)品。由證監(jiān)會(huì)員工李莉夫妻反目牽扯出的諸多質(zhì)疑進(jìn)一步發(fā)展，周一，《證券市場(chǎng)周刊》披露了李莉以及時(shí)任證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主任的李正強(qiáng)接受上投摩根招待的照片，并引發(fā)投資者對(duì)于證監(jiān)會(huì)是否違規(guī)核準(zhǔn)上投摩根基金產(chǎn)品的質(zhì)疑。

當(dāng)事兩方的相關(guān)人士昨日說，上投摩根和證監(jiān)會(huì)都有可能在今明幾天回應(yīng)此事，但至昨日截稿時(shí)，當(dāng)事雙方尚無官方回應(yīng)。

證監(jiān)會(huì)官員被曝與基金公司高管同游歐洲

據(jù)《證券市場(chǎng)周刊》報(bào)道，2006年12月3日至12日，一個(gè)10人的公務(wù)旅行團(tuán)訪問了英國、法國、比利時(shí)、盧森堡四國，成員中包括時(shí)任上投摩根基金管理公司副總經(jīng)理傅帆，時(shí)任證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主任李正強(qiáng)和時(shí)任證監(jiān)會(huì)法律部案件審理執(zhí)行組副調(diào)研員(副處級(jí))李莉。

報(bào)道指出，這一行人的安排，最后的費(fèi)用合計(jì)每人3萬元多元，由上投摩根支付。

“歐洲游”之前基金公司曝出“老鼠倉”

如果公務(wù)訪問或招待并不足以引起市場(chǎng)質(zhì)疑，出訪時(shí)間與上投摩根唐建案的時(shí)間重合則引起市場(chǎng)猜測(cè)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)和上投摩根對(duì)于國內(nèi)資本市場(chǎng)第一例“老鼠倉”案———唐建案的披露，上投摩根成長(zhǎng)先鋒在2006年9月底募集完畢，唐建成為基金經(jīng)理。2006年11月，上海交易所發(fā)現(xiàn)他突然拉升新疆眾和的股票價(jià)格，這一舉動(dòng)引發(fā)監(jiān)管層警惕，上交所向上投摩根發(fā)出了風(fēng)險(xiǎn)提示函，上海征管辦對(duì)上投摩根進(jìn)行內(nèi)部管理的現(xiàn)場(chǎng)檢查，并一度暫停業(yè)務(wù)審批。

2007年4月份，唐建案被曝光，證監(jiān)會(huì)開始調(diào)查；按照證監(jiān)會(huì)2004年頒布的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，基金公司因違規(guī)接受調(diào)查或整改時(shí)，不具備募集新產(chǎn)品的資格。但在證監(jiān)會(huì)披露唐建案之前，上投摩根在2007年4月和10月各發(fā)行了一只基金。

在2006年12月份的歐洲訪問團(tuán)中，李正強(qiáng)時(shí)任基金監(jiān)管部主任，基金產(chǎn)品核準(zhǔn)的權(quán)限在該部門，李莉時(shí)任法律部案件審理執(zhí)行組副調(diào)研員。截至2007年底，李莉參與審理了基金同德、基金景博、基金漢鼎等多起基金涉嫌操縱案，以及幾十家證券、期貨公司的違法違規(guī)案件。

上海知名證券律師嚴(yán)義明此前表示，由于中國證監(jiān)會(huì)和上投摩根是監(jiān)管與被監(jiān)管關(guān)系，國家公務(wù)人員接受監(jiān)管企業(yè)的付費(fèi)邀請(qǐng)，這種行為完全有理由與行受賄畫等號(hào)。

4月13日晚間，上投摩根工作人員表示，上投摩根被調(diào)查是2007年4月份的事情，而當(dāng)年4月發(fā)行的內(nèi)需動(dòng)力獲批的時(shí)間早于調(diào)查，而QDII的獲批則在調(diào)查認(rèn)定“老鼠倉”為個(gè)人行為之后，因此基金獲批并不違規(guī)。

三一重工曾是上投摩根重倉股

據(jù)央視報(bào)道此前李莉被其前夫的母親舉報(bào)，李莉在發(fā)給其母的短信中指出：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配預(yù)案十轉(zhuǎn)增十，分紅兩元?！边@一短信內(nèi)容與隨后一天三一重工公布的業(yè)績(jī)內(nèi)容完全一致。

證監(jiān)會(huì)在對(duì)此事的回應(yīng)中指出，上市公司發(fā)布年報(bào)的信息并不經(jīng)過證監(jiān)會(huì)審核。

李莉此前與上投摩根有過的接觸使得另一種猜測(cè)成為可能。

在2006年—2007年之間，上投摩根一直是三一重工的大流通股東。2006年的三季度報(bào)告顯示，上投摩根雙息平衡是第一大流通股東；而2006年年報(bào)顯示，上投雙息和上投中國優(yōu)勢(shì)雙雙列基金股東前兩名，合計(jì)持股占比達(dá)到5.56%；而2007年一季報(bào)和半年報(bào)則顯示，中國優(yōu)勢(shì)、上投雙息和上投成長(zhǎng)先鋒均列三一重工前十大流通股東之列。

李莉的前夫舉報(bào)稱，李莉也買過上投雙息平衡。

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前夫舉報(bào)證監(jiān)會(huì)員工內(nèi)幕交易

3月27日，央視新聞30分曝光證監(jiān)會(huì)員工李莉涉嫌內(nèi)幕交易，舉報(bào)人指出，在一張李莉母親使用的SIM卡中發(fā)現(xiàn)，在2007年三一重工業(yè)績(jī)披露前夕，李莉提前獲知消息并告知其母。

隨后的報(bào)道逐漸顯示出這是一起夫妻反目引發(fā)的糾紛，舉報(bào)人為李莉前夫之母，李莉前夫?yàn)檠胍晢T工。

證監(jiān)會(huì)一度回應(yīng)說，根據(jù)上市公司年報(bào)披露的流程規(guī)定，該公司從未將2006年報(bào)提交證監(jiān)會(huì)審核。另外，李莉的母親從未買賣該公司股票，其前夫在與李莉婚姻存續(xù)期間也未買賣該公司股票。經(jīng)查證，沒有證據(jù)表明李莉利用該信息從事內(nèi)幕交易。

但質(zhì)疑聲音指出，李莉是否操作股票、是否違規(guī)、如何提前獲知內(nèi)幕信息等問題都沒有得到解答。

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