保薦監(jiān)管近來動作頻頻，對于業(yè)內(nèi)詬病較大的保薦代表人只拿錢不干活的現(xiàn)象，監(jiān)管層再次祭出重罰治理的大旗。
昨日證監(jiān)會相關(guān)部門官員向《第一財經(jīng)日報》記者表示，招商證券保薦代表人周凱因在擔(dān)任桂林三金藥業(yè)首發(fā)項目的保薦代表人期間未充分勤勉盡責(zé)，被監(jiān)管層處以12個月內(nèi)不受理推薦的重罰。
這是保薦制度實施以來，僅僅因為盡職調(diào)查工作不充分而被采取監(jiān)管措施的首單案例，似乎表明了監(jiān)管層對保薦業(yè)務(wù)“從嚴(yán)治市”的決心。
證監(jiān)會人士向記者表示，周凱在2007年6月?lián)喂鹆秩痦椖勘Ｋ]代表人以后，僅對項目的招股說明書、申報文件等材料進(jìn)行了書面審核，未去項目現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督檢查，背棄了保薦代表人應(yīng)有的勤勉盡責(zé)義務(wù)。
針對上述情況，監(jiān)管層根據(jù)監(jiān)管法規(guī)數(shù)次召見了周凱，予以措辭嚴(yán)厲的批評，并決定自2010年8月23日起12個月內(nèi)不受理其負(fù)責(zé)的推薦。保薦代表人的收入之豐厚眾所周知，業(yè)務(wù)熟練的保薦代表人年收入過千萬，而上述嚴(yán)懲措施意味著相關(guān)違規(guī)保薦代表人在一年之內(nèi)將顆粒無收。
業(yè)內(nèi)人士對監(jiān)管者發(fā)出的鐵腕措施給予了反饋和歡迎。某券商投行負(fù)責(zé)人表示，這種嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，不僅是對背棄保薦責(zé)任的害群之馬的應(yīng)有懲罰，也是監(jiān)管層在向市場釋放出信號：保薦制度實施以來，在個別保薦機(jī)構(gòu)中屢有出現(xiàn)保薦代表人只拿錢不干活或只簽字不干活的現(xiàn)象，但現(xiàn)在，證監(jiān)會的監(jiān)管措施表明，這種行為將得到嚴(yán)懲。
與往年相比較，今年以來保薦監(jiān)管進(jìn)入了密集監(jiān)管期。據(jù)統(tǒng)計，證監(jiān)會先后對5家保薦機(jī)構(gòu)的18名保薦代表人或相關(guān)簽字律師等采取了不同程度的行政監(jiān)管措施。
“在短短的半年多時間采取如此密集的監(jiān)管陣勢實屬罕見，標(biāo)志著監(jiān)管機(jī)構(gòu)正將保薦監(jiān)管逐漸落到實處。”上述投行負(fù)責(zé)人告訴記者。(本文為補(bǔ)發(fā) 首發(fā)日期為2010-08-31一財網(wǎng))
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