首次將“老鼠倉”基金經(jīng)理移送司法

⊙記者 馬婧妤 張歡

證監(jiān)會(huì)持續(xù)加大對證券市場違法違規(guī)行為的打擊力度，首次將“老鼠倉”基金經(jīng)理移送司法。

因涉嫌“老鼠倉”交易，景順長城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長城基金原基金經(jīng)理劉海、長城基金原基金經(jīng)理韓剛等三人被證監(jiān)會(huì)查處，其處罰決定昨日正式對外公布。涂強(qiáng)、劉海二人沒收違法所得、進(jìn)行不同程度罰款，并被施以市場禁入的處罰，韓剛被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，這也是我國證券市場首例因涉嫌違反《刑法》利用未公開信息交易罪，被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。

2009年9月，證監(jiān)會(huì)對三名基金經(jīng)理違法違規(guī)案立案稽查，查證涂強(qiáng)、劉海、韓剛等三人均采取操控其親屬證券賬戶的方式從事股票交易，先于或同步于自己所管理的基金買入、賣出相同個(gè)股，涂強(qiáng)、劉海分別為所操控賬戶獲利37.94萬元、13.47萬元，韓剛獲利較大、情節(jié)嚴(yán)重。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日向媒體通報(bào)，決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒收違法所得37.94萬元，并處以200萬元罰款，采取終身市場禁入措施；決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒收違法所得13.47萬元，并處以50萬元的罰款，采取3年市場禁入措施。

根據(jù)《刑法修正案(七)》(下稱《刑(七)》)》韓剛的行為涉嫌違反刑法第180條第4款規(guī)定的利用未公開信息交易罪，達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)已將其涉嫌犯罪的證據(jù)材料移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，并待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。

由于涂強(qiáng)等三人從事“老鼠倉”交易的行為為個(gè)人行為，其所在的景順長城、長城基金等兩家基金公司并未發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，因此并未獲罰。

三名基金經(jīng)理行為都屬“老鼠倉”，但所獲處罰卻差別很大。對此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，《刑(七)》實(shí)施后，利用未公開信息交易罪就有了相應(yīng)的追訴標(biāo)準(zhǔn)，韓剛在《刑(七)》實(shí)施后仍有14次違法交易，非法獲利約27.7萬元，其違法行為已達(dá)到刑法追訴標(biāo)準(zhǔn)，獲利較大，因而被移送公安機(jī)關(guān)。

涂強(qiáng)等三人因“老鼠倉”被處罰是繼唐建案、王黎敏案、張野案之后，證監(jiān)會(huì)查處的又一批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件，同時(shí)韓剛案也成為我國證券市場首例涉嫌違反刑法關(guān)于利用未公開信息交易罪有關(guān)規(guī)定，被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，基金經(jīng)理管理著資金規(guī)模巨大的信托財(cái)產(chǎn)，其行為不僅關(guān)系到所在基金公司的聲譽(yù)，更將影響到廣大投資者對基金行業(yè)乃至證券市場的信賴基礎(chǔ)，基金經(jīng)理應(yīng)珍視職業(yè)發(fā)展的機(jī)遇，謹(jǐn)記誠信義務(wù)，依法從業(yè)，嚴(yán)格自律。他表示，今后證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決打擊，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。