李旭利遭查疑云

“范氏恐慌”的余波未消，越來越多的公募和私募基金爆出“被調(diào)查”的傳聞。其中目前唯一被官方承認(rèn)“在調(diào)查”的就是李旭利。

10月25日，重陽投資宣布，該公司原首席投資官李旭利已經(jīng)離職。重陽投資給出的原因是李旭利身體不太好需要休息。在李正式離職不到一星期，11月初，坊間便出現(xiàn)他被調(diào)查的言論?！皩钚窭恼{(diào)查目前尚無結(jié)論，但可能會擴(kuò)大范圍?！币晃唤咏C監(jiān)會基金監(jiān)管部的知情人士對時(shí)代周報(bào)記者透露，李旭利被調(diào)查對那些在公募犯了事，然后想跳到私募的人會起到一定的震懾作用。

李旭利被調(diào)查的原因疑云重重。直系親屬違規(guī)買入股票是最早的傳言。榮信股份(002123.SZ)是一家位于遼寧鞍山的中小板企業(yè)，2007年3月上市。榮信股份發(fā)行價(jià)為18.9元，開盤即跳至57元，最高曾沖至106.98元，股價(jià)目前已到47元左右，原始持股人的資本收益率接近4倍。而媒體稱李旭利的妻子及其兄袁雪松，均系榮信股份的間接股東，對此重陽投資曾表示已經(jīng)上報(bào)過相關(guān)部門。

時(shí)代周報(bào)記者調(diào)查獲悉，袁雪梅系北京天成天信投資顧問有限公司(下稱“北京天成天)股東之一，持股50%，而其兄袁雪松系深圳市天圖創(chuàng)業(yè)投資有限公司股東之一(下稱“深圳天圖”)股持股2.63%。兩家公司均是榮信股份上市前一年間火線入股，又在上市后逐步減持套現(xiàn)。

近日，又有媒體報(bào)道稱，李旭利執(zhí)掌的重陽3期在買入中國南車(601766.SH)等股票之后，讓原來老東家交銀施羅德基金“抬轎子”。對此重陽投資在其官方網(wǎng)站上發(fā)布聲明指出，公司投資行為是完全獨(dú)立的，自成立以來從未參與任何所謂“利益輸送”行為是完全獨(dú)立的

一位基金業(yè)內(nèi)人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，李旭利可能在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉交易，如果上述消息屬實(shí)，那么李旭利將成為繼唐建、張野等之后，近年來第七起被查處的老鼠倉。

此外，亦有媒體報(bào)道稱，一家銀行系基金公司股東方在對該公司的一次內(nèi)審中，查明一位已離職的基金經(jīng)理在其任職期間，所有銀行賬戶資金凈流入超過該基金經(jīng)理合理收入水平的數(shù)額高達(dá)上億元。此后，股東方證實(shí)該“來源不明收入”確系老鼠倉黑錢。盡管文中沒有提到名字，但市場猜測再次指向李旭利。