要堅(jiān)守“三條底線(xiàn)”不動(dòng)搖

據(jù)新華社深圳12月2日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛2日在第九屆中國(guó)基金國(guó)際論壇上表示，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線(xiàn)，否則將受到嚴(yán)厲的查處。

姚剛說(shuō)，基金業(yè)是信托業(yè)務(wù)體現(xiàn)最為明顯的行業(yè)，合規(guī)、專(zhuān)業(yè)、誠(chéng)信是基金業(yè)的立業(yè)之本。如果基金公司不能在規(guī)范運(yùn)作、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)方面下苦功，持有人利益的保護(hù)就是一句空話(huà)，公司乃至整個(gè)行業(yè)的信用就將受到嚴(yán)重的損害，行業(yè)的發(fā)展也就根本無(wú)從談起。因此，證監(jiān)會(huì)對(duì)于“老鼠倉(cāng)”等違法行為的態(tài)度是鮮明的，發(fā)現(xiàn)一起嚴(yán)厲查處一起，堅(jiān)守“三條底線(xiàn)”不動(dòng)搖。

據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)一直督促基金行業(yè)要堅(jiān)守“三條底線(xiàn)”，強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管，凈化市場(chǎng)環(huán)境，提高合規(guī)意識(shí)。組織基金公司開(kāi)展堅(jiān)守“三條底線(xiàn)”的自查活動(dòng)，通過(guò)自查，多數(shù)公司健全了投資、研發(fā)等重點(diǎn)部門(mén)和崗位的制度管理體系，開(kāi)展了圍繞“三條底線(xiàn)”的合規(guī)的培訓(xùn)，對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真的整改。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)加大對(duì)基金管理公司“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送行為的打擊力度，嚴(yán)肅查處了兩家公司、三名基金經(jīng)理的“老鼠倉(cāng)”行為的其中一名基金經(jīng)理已經(jīng)被依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，另外兩名被取消基金從業(yè)資格，并沒(méi)收違法所得，處以罰款，并分別被罰終身禁入市場(chǎng)和三年禁入市場(chǎng)。