監(jiān)管之惑:懸疑未解李莉案 內(nèi)部人如何查內(nèi)部人
作者: 夏欣
2007年3月7日上午10點(diǎn)7分59秒,以證監(jiān)會(huì)工作人員李莉名字登記的手機(jī)號(hào)碼給其母親發(fā)了一條信息:“三一重工2006年每股收益1.16元,分配預(yù)案10轉(zhuǎn)增10,分紅2元,明日發(fā)布。
2007年3月8日,三一重工發(fā)布2006年年度報(bào)告,李莉的信息與年報(bào)數(shù)據(jù)分毫不差。
據(jù)報(bào)道,三一重工2006年三季報(bào)、2006年年報(bào)中,上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金均為公司第一大流通股東。此外,上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)證券基金位列第四大股東。2007年一季報(bào)顯示,上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金也躋身三一重工十大股東之列。
李莉不僅曾是上投摩根的基金持有人,還曾作為上投摩根的座上貴賓,在2006年年底與上投摩根高管同游歐洲。隨后的2007年,李莉的手機(jī)上發(fā)出了關(guān)于三一重工還未披露的重大信息。
發(fā)生在2007年陳年舊事在2010年才被披露出來(lái),而讓這件事曝光的主角正是李莉前夫的母親蘇彩翠。
實(shí)際上,蘇彩翠實(shí)名舉報(bào)李莉已經(jīng)兩年有余,最終通過(guò)媒體的報(bào)道才引出證監(jiān)會(huì)的正式回應(yīng)。
懸疑未解李莉案
2010年4月6日,當(dāng)蘇彩翠邁出中國(guó)證監(jiān)會(huì)大門(mén)的時(shí)候,一下子被外面溫暖的陽(yáng)光包圍了,她不由得瞇起了眼睛。
這天,她是去證監(jiān)會(huì)補(bǔ)送材料的。臨出門(mén)時(shí),她再次向證監(jiān)會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局工作人員張友忠問(wèn)起舉報(bào)一事的結(jié)果,張友忠告訴她:“(舉報(bào)的)書(shū)面回復(fù)還在按程序走,我們會(huì)盡快辦理?!睆堄阎业脑?,讓蘇彩翠的心頓時(shí)涼了半截。
兩年前,當(dāng)她第一次以“實(shí)名身份”舉報(bào)前兒媳“李莉涉嫌內(nèi)幕交易”時(shí),這里就已經(jīng)成了她唯一的,也是最后的希望。此前,她上訪過(guò)七八個(gè)單位反映情況,但對(duì)方根本不接待。證監(jiān)會(huì)至少接待了她,并派了紀(jì)委監(jiān)察局歐陽(yáng)健生、張友忠專門(mén)負(fù)責(zé)調(diào)查此事。
2010年3月28日,“李莉事件”被媒體曝光后,迫于輿論壓力,證監(jiān)會(huì)公開(kāi)作出回應(yīng)。證監(jiān)會(huì)的結(jié)論是:“經(jīng)查證,沒(méi)有證據(jù)表明李莉利用該信息(三一重工分紅短信)從事內(nèi)幕交易。
蘇彩翠怎么也想不通,證監(jiān)會(huì)調(diào)查了兩年,結(jié)果竟然還與兩年前如出一轍。
2008年6月,蘇彩翠向證監(jiān)會(huì)紀(jì)委監(jiān)察局舉報(bào),前兒媳李莉曾以手機(jī)短信方式向其母提前泄密上市公司三一重工(600031.SH)2006年年報(bào)的利好消息。
不過(guò),李莉否認(rèn)短信是她本人發(fā)的,而且稱蘇彩翠提供的“手機(jī)SIM卡是假的”。蘇彩翠請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)調(diào)取相關(guān)通話記錄以證明SIM卡的真?zhèn)?,但歐陽(yáng)健生均以涉及個(gè)人隱私、證監(jiān)會(huì)沒(méi)有資格鑒別卡的真?zhèn)螢橛捎枰曰亟^。
后來(lái),歐陽(yáng)健生告訴她,他們查了,李莉的媽媽和哥哥當(dāng)天沒(méi)有買(mǎi)進(jìn),也沒(méi)有獲利,三一重工也沒(méi)有發(fā)生異動(dòng)。因此,歐陽(yáng)健生表示,“再調(diào)查(下去)就沒(méi)有意義了。
蘇彩翠不知道,收到這樣的舉報(bào)證據(jù),對(duì)于證監(jiān)會(huì)來(lái)說(shuō),也是大姑娘上轎——頭一遭。
要知道,內(nèi)幕交易可是存在中國(guó)證券市場(chǎng)20年的大毒瘤,這已經(jīng)是眾人皆知的秘密。而且,由于這類案件均有調(diào)查難、取證難的特點(diǎn),再加上我國(guó)法制體系尚不健全。最終,不少內(nèi)幕交易案件查到最后往往無(wú)疾而終,或者不了了之。
雖然手里有發(fā)短信所用手機(jī)SIM卡的原始發(fā)票,機(jī)主姓名也是“李莉”,以及上面有李莉親筆簽名的SIM卡受理單,還有多筆用該手機(jī)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)操作的委托明細(xì)與交易記錄原始憑證。但是,蘇彩翠不知道,目前,中國(guó)法律遵循的是“誰(shuí)主張,誰(shuí)舉證”的原則。因此,作為舉報(bào)方的蘇彩翠舉證責(zé)任責(zé)無(wú)旁貸,而證監(jiān)會(huì)反而卻沒(méi)有舉證責(zé)任,就連調(diào)查也似乎成為盡義務(wù)的工作了。
北京市問(wèn)天律師事務(wù)所主任張遠(yuǎn)忠表示,在對(duì)內(nèi)幕交易的認(rèn)定上,建立“舉證責(zé)任倒置”的辯方舉證制度,更有利于對(duì)內(nèi)幕交易行為產(chǎn)生較大的威懾作用,同時(shí)能更好地規(guī)范內(nèi)幕知情人員的行為,嚴(yán)厲打擊證券違規(guī)行為。而且從海外成熟市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,“舉證責(zé)任倒置”的證據(jù)規(guī)則也已經(jīng)成了打擊內(nèi)幕交易“老大難”問(wèn)題的一柄利器。
然而,這一建議雖呼聲眾,卻一直未落到實(shí)處。甚至,最高法關(guān)于“內(nèi)幕交易”的司法解釋也因種種原因“難產(chǎn)”!
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