第二章 外商投資股權投資管理企業(yè)

第七條 外商投資股權投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務：

（一）發(fā)起設立股權投資企業(yè)；

（二）受托管理股權投資企業(yè)的投資業(yè)務并提供相關服務；

（三）股權投資咨詢；

（四）經(jīng)審批或登記機關許可的其他相關業(yè)務。

第八條 外商投資股權投資管理企業(yè)在發(fā)起設立股權投資企業(yè)過程中，要按照國家有關規(guī)定開展資金募集活動，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國家相關政策。

第九條 以股權投資管理為主要業(yè)務的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權投資基金管理”字樣的，應具備下列條件：

（一）外商投資股權投資管理企業(yè)應至少擁有一個投資者，該投資者或其關聯(lián)實體的經(jīng)營范圍應當與股權投資或股權投資管理業(yè)務相關。

本辦法所指的關聯(lián)實體是指該投資者控制的某一實體，或控制該投資者的某一實體，或與該投資者共同受控于某一實體的另一實體。

（二）外商投資股權投資管理企業(yè)在申請設立時，應當具有至少兩名同時具備下列條件的高級管理人員：

1、有五年以上從事股權投資或股權投資管理業(yè)務的經(jīng)歷；

2、有二年以上高級管理職務任職經(jīng)歷；

3、有從事與中國有關的股權投資經(jīng)歷或在中國的金融類機構從業(yè)經(jīng)驗；

4、在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。

本辦法所稱高級管理人員，系指擔任副總經(jīng)理及以上職務或相當職務的管理人員。

（三）外商投資股權投資管理企業(yè)注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認繳出資）應當在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十條 設立公司制外商投資股權投資管理企業(yè)應向市商務委提出申請，按以下程序辦理：

（一）市商務委自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市商務委征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復意見；

（三）市商務委在接到市金融辦書面意見之日起8個工作日內(nèi)，做出批準或不批準的書面決定。決定予以批準的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書》；決定不予批準的，書面通知申請人；

（四）獲批的外商投資股權投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準證書》等材料在一個月內(nèi)向市工商局申請辦理注冊登記手續(xù)，并及時至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。

第十一條 設立合伙制外商投資股權投資管理企業(yè)應向市工商局提出申請，按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由；

（四）合伙制的外商投資股權投資管理企業(yè)須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準等相關外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權投資企業(yè)

第十三條 外商投資股權投資企業(yè)可從事如下業(yè)務：

（一）在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進行股權投資，具體投資方式包括新設企業(yè)、向已設立企業(yè)投資、接受已設立企業(yè)投資者股權轉讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；

（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；

（三）經(jīng)登記機關許可的其他相關業(yè)務。

第十四條 以股權投資為主要業(yè)務的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權投資基金”字樣的應具備：認繳出資應不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應不低于100萬美元。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十五條 設立合伙制外商投資股權投資企業(yè)按以下程序辦理：

（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；

（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復意見；

（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應當給予書面答復，并說明理由。

（四）合伙制的外商投資股權投資企業(yè)須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準開戶等相關外匯管理手續(xù)。

第十六條 外商投資股權投資企業(yè)應當委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權投資企業(yè)的托管銀行應將相關托管制度報送有關部門備案。

第十七條 除外商投資股權投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權投資企業(yè)在境內(nèi)進行股權投資，應當依照國家有關外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。

第四章 外商投資股權投資試點企業(yè)

第十九條 本辦法所稱外商投資股權投資試點企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會議審定的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)。

外商投資股權投資試點企業(yè)中外商投資股權投資企業(yè)的境外投資者應主要由境外主權基金、養(yǎng)老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會議認可的其他境外機構投資者組成。

外商投資股權投資試點企業(yè)的出資實行專項資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應由托管銀行按規(guī)定實施管理。

第二十條 申請試點的外商投資股權投資企業(yè)中的境外投資者，應具備下列條件：

（一）在其申請前的上一會計年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；

（二）有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機關和相關監(jiān)管機構的處罰；

（三）境外投資者或其關聯(lián)實體應當具有五年以上相關投資經(jīng)歷；

（四）聯(lián)席會議要求的其它條件。

第二十一條 申請試點的外商投資股權投資企業(yè)和外商投資股權投資管理企業(yè)，應通過外商投資股權投資企業(yè)或擬設立股權投資企業(yè)的執(zhí)行事務合伙人向市金融辦遞交試點申請。該合伙人或其關聯(lián)實體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請人需遞交如下申請材料：

（一）試點申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機構投資者應提交營業(yè)執(zhí)照復印件、最近一年經(jīng)審計的財務報表等材料；

（二）股權投資企業(yè)資料。包括：募集說明書、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進度等）、主要高管人員簡歷等；

（三）托管銀行的有關資料及與托管銀行簽署的相關文件；

（四）申請人出具的上述全部材料真實性的承諾函；

（五）聯(lián)席會議要求的其他材料。

第二十二條 市金融辦自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會議相關單位進行評審，審定試點企業(yè)。經(jīng)評審符合試點要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯(lián)席會議有關單位和試點企業(yè)的托管銀行；評審不通過的，由市金融辦書面通知申請人，

第二十三條 獲準試點的外商投資股權投資企業(yè)須在通過審核之日起六個月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續(xù)，過期須重新申請試點資格。

第二十四條 獲準試點的外商投資股權投資管理企業(yè)可使用外匯資金對其發(fā)起設立的股權投資企業(yè)出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權投資企業(yè)的原有屬性。

第二十五條 外商投資股權投資試點企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權投資事宜。

本辦法發(fā)布前已經(jīng)開立資本金帳戶的外商投資股權投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會議辦公室批準后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權投資事宜。