第五章 監(jiān)督管理

第二十六條 聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì)議成員單位根據(jù)聯(lián)席會(huì)議安排做好相應(yīng)的管理工作。

試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對(duì)本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資股財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告情況。

第二十七條 市金融辦對(duì)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門提交下列材料：

（一）備案申請(qǐng)書。

（二）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。

（三）工商登記決定文書與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。

（五）至少兩名高級(jí)管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料。

（六）投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。

區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門報(bào)告上半年投資運(yùn)作過程中的重大事件。

前款所稱重大事件，系指：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；

（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；

（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；

（四）高級(jí)管理人員的變更；

（五）所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；

（六）增加或減少注冊資本（認(rèn)繳出資）；

（七）分立與合并；

（八）解散、清算或破產(chǎn)；

（九）市金融辦要求的其他事項(xiàng)。

區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。

第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：

（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；

（二）被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；

（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門的文件。

第三十條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：

（一）定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；

（二）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告；

（三）監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告；

（四）聯(lián)席會(huì)議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。

第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；

（二）在二級(jí)市場進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；

（三）從事期貨等金融衍生品交易；

（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；

（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；

（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；

（七）法律、法規(guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。

第三十二條 市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)情況，并建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。

已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，市金融辦應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門查實(shí)。情況屬實(shí)的，市金融辦應(yīng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，市金融辦取消備案并向社會(huì)公告，并會(huì)同相關(guān)部門依法進(jìn)行查處，按情節(jié)輕重依法予以懲處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十三條 發(fā)揮上海股權(quán)投資協(xié)會(huì)、上海國際股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，建立合格投資者和優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)的聲譽(yù)市場。

第六章 附 則

第三十四條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理下列登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，市工商局應(yīng)征求市金融辦意見：

（一）變更經(jīng)營范圍；

（二）變更合伙人；

（三）增加或減少認(rèn)繳或?qū)嶋H繳付的出資數(shù)額、繳付期限；（四）變更合伙企業(yè)類型。

第三十五條 合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)及合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)辦理注銷時(shí)，市工商局應(yīng)通報(bào)市金融辦。

第三十六條 外商投資企業(yè)在本市再投資設(shè)立公司制股權(quán)投資管理企業(yè)或公司制股權(quán)投資企業(yè)的，應(yīng)按照《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》報(bào)市商務(wù)委審批。

第三十七條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在本市投資設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作在本市有條件的區(qū)縣逐步開展。

第三十九條 本辦法由市金融辦、市商務(wù)委和市工商局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。

第四十條 本辦法自頒布之日起30日后施行。