廣東證監(jiān)局局長侯外林：

保持打擊內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢

南方日報：近年來廣東局在打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易方面做了大量探索，請問主要取得了哪些經(jīng)驗？

侯外林：近年來，根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，廣東證監(jiān)局按照“教育為先、制度為本，打防結(jié)合、多措并舉”的思路，將打擊和防控內(nèi)幕交易作為證券監(jiān)管執(zhí)法的一項重點工作。

內(nèi)幕交易在很多情況下，是因當(dāng)事人對相關(guān)法規(guī)和后果不了解而導(dǎo)致的“無知犯錯”。為此，廣東證監(jiān)局將嚴(yán)防內(nèi)幕交易列為近年轄區(qū)上市公司高管人員培訓(xùn)的重點內(nèi)容，并聯(lián)合省國資委對上市公司國有控股股東開展法制培訓(xùn)。同時，還通過編印《上市公司高管人員買賣股票行為規(guī)范》，《證券期貨法制工作通訊》、《上市公司監(jiān)管工作動態(tài)》等方式，宣傳有關(guān)政策法規(guī)，通報相關(guān)內(nèi)幕交易典型案例。

早在2008年初，廣東局就探索建立了轄區(qū)上市公司內(nèi)幕信息知情人登記報備制度。今年初，廣東局又開發(fā)建設(shè)了上市公司內(nèi)幕信息知情人管理系統(tǒng)。此外，廣東局強(qiáng)化了上市公司信息管理基礎(chǔ)工作和信息披露專項檢查，僅2010年就督促有關(guān)公司整改各類問題94項。上市公司內(nèi)幕信息涉及面廣，必須多方協(xié)作、聯(lián)防聯(lián)治。去年6月，廣東證監(jiān)局聯(lián)合省監(jiān)察廳、省國資委等單位對泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易行為進(jìn)行聯(lián)合查處。今年初，廣東證監(jiān)局又與廣東省紀(jì)委、省監(jiān)察廳聯(lián)合建立了聯(lián)席會議制度，構(gòu)建了防控內(nèi)幕交易的長效機(jī)制。

南方日報：為貫徹落實國務(wù)院有關(guān)打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的文件精神，下一步廣東證監(jiān)局將重點開展哪些工作？

侯外林：近期，我局在廣東資本市場網(wǎng)開設(shè)“防控資本市場內(nèi)幕交易”專欄，大力宣傳有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的法律制度規(guī)定及典型案例。同時，聯(lián)合省監(jiān)察廳、省國資委等單位開展打擊和防控內(nèi)幕交易新聞宣傳活動。

我們將會同省公安廳、監(jiān)察廳、國資委、金融辦研究下發(fā)《關(guān)于建立和完善國家機(jī)關(guān)內(nèi)幕信息管理制度的通知》，推動相關(guān)地方政府和有關(guān)部門建立和完善國家機(jī)關(guān)工作人員內(nèi)幕信息管理制度。同時，與上述相關(guān)部門建立順暢的日常溝通、案件查辦和聯(lián)合調(diào)研等多層次監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。

今年，按照省政府的要求，我局將聯(lián)合省公安廳、監(jiān)察廳、國資委、金融辦等部門，在全省開展一次依法打擊和防控內(nèi)幕交易聯(lián)合專項檢查。此外，還將加強(qiáng)與滬深交易所的聯(lián)系，集中力量快速查辦內(nèi)幕交易案件，保持打擊內(nèi)幕交易行為的高壓態(tài)勢。

-經(jīng)驗薈萃

廣發(fā)證券：合規(guī)是公司經(jīng)營管理的生命線

曾因“券商內(nèi)幕交易第一案”陷入困境，到完成上市之后率先轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，積極拓展業(yè)務(wù)，廣發(fā)證券實現(xiàn)了在懸崖邊上成功轉(zhuǎn)身。“董正青案的發(fā)生主要是因為公司三會的權(quán)責(zé)利不明晰，導(dǎo)致董事會缺位，信息披露和傳遞不規(guī)范所致?！睆V發(fā)證券董事長王志偉在接受南方日報記者專訪時稱。案件發(fā)生后，公司全面啟動了合規(guī)建設(shè)與發(fā)展進(jìn)程。

在廣東證監(jiān)局的悉心指導(dǎo)下，廣發(fā)證券先后修訂公司《章程》、三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則，進(jìn)一步明確與完善了各部門責(zé)、權(quán)、利、義及其議事、決策程序。據(jù)了解，公司于2008年初啟動了制度全面修訂工作，去年已轉(zhuǎn)入常規(guī)化與深入化的發(fā)展階段。截至2010年末，公司修訂或新制定的規(guī)章制度共計379項，其中，一級制度34項、二級辦法88項、三級規(guī)定151項、四級指引106項。

為統(tǒng)一管理、嚴(yán)格規(guī)范公司信息披露實務(wù)，去年2月廣發(fā)證券登陸深交所后，及時制定并下發(fā)了《信息披露事務(wù)管理制度》、《內(nèi)幕信息知情人管理辦法》等規(guī)則，明確內(nèi)幕信息內(nèi)部傳遞、外部報送和對外披露的流程及其責(zé)任部門和責(zé)任人，并借助技術(shù)支持，切實防范員工道德風(fēng)險。

此外，廣發(fā)證券還多形式推進(jìn)合規(guī)教育與培訓(xùn)工作，覆蓋從高管人員到普通員工、從總部到各分支機(jī)構(gòu)的多層級合規(guī)培訓(xùn)模式已經(jīng)形成。公司董事、監(jiān)事、高管及內(nèi)部負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的員工還經(jīng)常參加中國證監(jiān)會、廣東證監(jiān)局、中國證券業(yè)協(xié)會和深圳證券交易所等組織的各種培訓(xùn)。

王志偉表示，廣發(fā)證券目前已兼證券公司和上市公司雙重身份，“合規(guī)是公司經(jīng)營管理的生命線”已在公司全體高管和員工中形成共識，深入人心。未來仍將踏實嚴(yán)謹(jǐn)、警鐘長鳴，繼續(xù)堅定奉行“穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理”的理念，繼續(xù)打造“藍(lán)籌廣發(fā)、責(zé)任廣發(fā)”的宏圖。