證監(jiān)會監(jiān)管關(guān)口前移 發(fā)行審核過程增加問核機(jī)制
商報訊 (記者 張陵洋) 證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人昨日表示,證監(jiān)會已經(jīng)建立了保薦代表人聆訊制度和未通過發(fā)審會審核項目的簽字保薦代表人問核機(jī)制,將監(jiān)管關(guān)口前移,并將所有保薦項目納入監(jiān)管范圍。這將進(jìn)一步強化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任,促進(jìn)市場各方歸位盡責(zé)、各司其職。
這位負(fù)責(zé)人說,問核機(jī)制建立后,每一個保薦項目將在見面會當(dāng)天由審核人員約請保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、簽字保薦代表人,逐項詢問該項目主要問題的盡職調(diào)查工作情況,并由上述人員簽字確認(rèn)其已勤勉盡責(zé)履行了各項盡職調(diào)查義務(wù)。審核人員將對問核情況進(jìn)行評價,評價結(jié)果作為對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人考核和評價的依據(jù)之一。
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