“研報(bào)門”處理開(kāi)始提速
【財(cái)經(jīng)網(wǎng)專稿】記者 李欣 有關(guān)“研究門”的處理上正在加快。從寶安石墨礦、深國(guó)商、雙匯等系列研報(bào)相關(guān)問(wèn)題發(fā)生后,證券公司的處理速度和機(jī)制上看,券商及有關(guān)上市公司對(duì)于市場(chǎng)異動(dòng)的反應(yīng)和處理進(jìn)度均在加速。
以最新的事件為例。7月14日,一份由銀河證券發(fā)布的關(guān)于攀鋼釩鈦(000629.SZ)股價(jià)定位的研究報(bào)告迅速在坊間流傳。攀鋼釩鈦股價(jià)于次日(7月15日)午盤放量漲停,報(bào)收于13.44元。
銀河證券于7月15日當(dāng)天,即就上述研究報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更正,并在公開(kāi)聲明中強(qiáng)調(diào),“(有關(guān)修改后)不影響推薦攀鋼釩鈦的最終結(jié)論”,還提醒公司客戶,盡快查閱更正后的研究報(bào)告。
7月15日晚間,銀河證券發(fā)表致歉聲明,就其發(fā)布的研究報(bào)告計(jì)算有誤進(jìn)行澄清。銀河證券強(qiáng)調(diào)稱,經(jīng)過(guò)內(nèi)部核查,截至報(bào)告發(fā)布日,本年度公司自營(yíng)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并未買賣、持有攀鋼釩鈦股票,也沒(méi)有提前將該報(bào)告提供給任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人。
7月18日早間,深交所發(fā)布公告,攀鋼釩鈦停牌,至相關(guān)公告刊登。
對(duì)此,有法律界人士對(duì)記者表示,券商“研報(bào)門”事件給市場(chǎng)帶來(lái)的不利影響尚在發(fā)酵中,作為研報(bào)的生產(chǎn)方——證券公司,有義務(wù)及時(shí)更正有關(guān)錯(cuò)誤、盲區(qū),最大程度避免給市場(chǎng)和投資者造成損失或?qū)p失降到最低。
某大型券商研究所負(fù)責(zé)人對(duì)記者稱,各家券商研究所通常都有嚴(yán)格的合規(guī)流程,研報(bào)發(fā)布后,如果出現(xiàn)問(wèn)題,大型券商相關(guān)部門往往都有機(jī)制進(jìn)行第一時(shí)間澄清和更正。他還表示,從研報(bào)門系列事件來(lái)看,當(dāng)研究機(jī)構(gòu)的研究成果和觀點(diǎn)被證明存在“瑕疵”時(shí)間其實(shí)也說(shuō)明了市場(chǎng)本身和參與各方都在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,都在進(jìn)步,這也是行業(yè)發(fā)展的一部分。
“券商應(yīng)在處理具體案例時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),同時(shí)研報(bào)的生產(chǎn)過(guò)程也應(yīng)慎之又慎,以達(dá)到最大程度保護(hù)市場(chǎng)投資者利益的目的?!鄙鲜龇山缛耸糠Q。
而從證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)于幾番“研報(bào)門”的處理意見(jiàn)來(lái)看,有關(guān)研報(bào)帶來(lái)的股價(jià)波動(dòng)給信息發(fā)布方及關(guān)聯(lián)個(gè)人是否帶來(lái)相應(yīng)的“潛在收益”的查處并不容易,這一點(diǎn)國(guó)際市場(chǎng)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,也同樣具有一定難度。
相關(guān)專題:券商研報(bào)亂相
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