深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法(試行)

第一章總則

第一條為促進(jìn)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，保障證券出借人與證券借入人通過(guò)深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)的轉(zhuǎn)融通證券出借交易有序進(jìn)行，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本交易規(guī)則》()的轉(zhuǎn)深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本會(huì)員規(guī)則》”)和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。

第二條本辦法所稱(chēng)轉(zhuǎn)融通證券出借交易(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券出借交易()，是指證券出借人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“出借人()以一定的費(fèi)率通過(guò)本所綜合協(xié)議交易平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議平臺(tái)”)向證券借入人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“借入人()出借本所上市證券，借入人按期歸還所借證券、支付借券費(fèi)用及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償?shù)臉I(yè)務(wù)。

第三條本所通過(guò)協(xié)議平臺(tái)接受證券出借交易的出借和借入申報(bào)，并且按本辦法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行成交確認(rèn)。經(jīng)本所確認(rèn)后，出借人與借入人的證券出借交易生效。

第四條在本所進(jìn)行的證券出借交易，適用本辦法。本辦法未做規(guī)定的，適用本所《交易規(guī)則》、《會(huì)員規(guī)則》和本所其他相關(guān)規(guī)定。

第二章交易參與人

第五條交易參與人包括出借人、借入人和為客戶(hù)提供證券出借交易代理服務(wù)的會(huì)員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì)員()。

第六條符合下列條件的投資者，可以成為證券出借交易的出借人：

(一)熟悉證券出借交易相關(guān)規(guī)則，了解證券出借交易風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

(二)不存在被法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制參與證券出借交易的情形；

(三)最近三年內(nèi)沒(méi)有與證券交易相關(guān)的重大違法違規(guī)記錄；

(四)本所規(guī)定的其他條件。

第七條持有、租用本所交易單元的出借人，可以在取得本所證券出借交易權(quán)限后直接通過(guò)其交易單元參與證券出借交易；其他出借人應(yīng)當(dāng)通過(guò)會(huì)員參與證券出借交易。

第八條證券金融公司是證券出借交易的借入人。

第九條借入人根據(jù)本辦法的規(guī)定在本所借入證券的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)、轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)，并在開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前報(bào)本所備案。

第十條借入人應(yīng)向本所申請(qǐng)開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用交易單元、轉(zhuǎn)融通保證金專(zhuān)用交易單元等交易單元，并將轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)等相關(guān)賬戶(hù)托管在相應(yīng)的交易單元。

第十一條會(huì)員和持有、租用本所交易單元的出借人參與證券出借交易的，應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)交易權(quán)限，且具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)。會(huì)員和持有、租用本所交易單元的出借人向本所申請(qǐng)交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)申請(qǐng)書(shū)；

(二)證券出借交易代理業(yè)務(wù)或證券出借交易的內(nèi)部管理制度；

(三)負(fù)責(zé)證券出借交易代理業(yè)務(wù)或證券出借交易的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式；

(四)持有、租用本所交易單元的出借人應(yīng)提交已知曉和理解《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的承諾函，并報(bào)備用于證券出借交易的賬戶(hù)；

(五)本所要求提交的其他文件。

第十二條會(huì)員為客戶(hù)提供證券出借交易代理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)審慎評(píng)估客戶(hù)對(duì)證券出借交易的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并充分揭示可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；

(二)根據(jù)本辦法的要求，審核客戶(hù)參與證券出借交易的資質(zhì)，與符合條件的客戶(hù)簽訂委托代理協(xié)議和《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并向本所報(bào)備其用于證券出借交易的賬戶(hù)；

(三)根據(jù)客戶(hù)委托代為申報(bào)證券出借指令，并在申報(bào)前進(jìn)行相關(guān)的前端檢查和控制；

(四)對(duì)客戶(hù)已申報(bào)出借的證券，在其撤銷(xiāo)出借申報(bào)指令前限制其賣(mài)出或另作他用；

(五)協(xié)助客戶(hù)和借入人辦理歸還、展期、通知、查詢(xún)等相關(guān)事宜；

(六)為客戶(hù)提供相應(yīng)的清算、交收、核對(duì)等服務(wù)；

(七)本所要求履行的其他職責(zé)。

第十三條會(huì)員不得為不符合條件的客戶(hù)提供證券出借交易代理服務(wù)。

第十四條客戶(hù)簽訂委托代理協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向會(huì)員提供所需相關(guān)信息。客戶(hù)不提供或提供虛假信息的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)拒絕與其簽訂委托代理協(xié)議。

第三章標(biāo)的證券與期限

第十五條證券出借交易標(biāo)的證券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)的證券()的范圍與本所公布的可融券賣(mài)出標(biāo)的證券范圍一致。

第十六條證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整前未了結(jié)的證券出借合約仍然有效。

第十七條證券出借交易實(shí)行固定期限，分為3 天、7 天、14 天、28 天和182 天共五個(gè)檔次。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整證券出借交易的期限。

第十八條證券出借交易期限自成交之日起按自然日計(jì)算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個(gè)交易日。歸還日標(biāo)的證券停牌的，順延至該證券的復(fù)牌日。

第四章費(fèi)率

第十九條證券出借交易可以實(shí)行定價(jià)交易、議價(jià)交易和競(jìng)價(jià)交易。

第二十條每一交易日開(kāi)市前，借入人應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)公布其當(dāng)日有借入意向的標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)各期限的證券借入費(fèi)率(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“費(fèi)率()。當(dāng)日公布的費(fèi)率當(dāng)日不得變更。借入人可以通過(guò)本所交易系統(tǒng)和網(wǎng)站向市場(chǎng)公布費(fèi)率。

第二十一條借券費(fèi)用自證券出借交易成交之日起計(jì)算，歸還日支付，歸還日不計(jì)費(fèi)用。

第二十二條證券出借交易期限順延30 個(gè)自然日以下的，借入人按原費(fèi)率和順延自然日天數(shù)向出借人支付借券費(fèi)用；順延超過(guò)30 個(gè)自然日的，借入人自第31 個(gè)自然日起不再向出借人支付借券費(fèi)用。

第二十三條借券費(fèi)用的計(jì)算公式為：借券費(fèi)用=出借日證券收盤(pán)價(jià)×出借數(shù)量×出借日費(fèi)率×實(shí)際出借天數(shù)/360

第五章申報(bào)

第二十四條本所接受出借人出借申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9︰15至11︰30、13︰00 至15︰00。出借申報(bào)當(dāng)日有效，且在出借申報(bào)時(shí)間內(nèi)可以撤銷(xiāo)。

第二十五條本所接受借入人借入申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9︰15至11︰30、13︰00 至15︰30。

第二十六條借入人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日15︰00至15︰30 向本所發(fā)送借入結(jié)束標(biāo)志。本所逾期未接收到借入結(jié)束標(biāo)志的，由協(xié)議平臺(tái)自動(dòng)生成。借入申報(bào)當(dāng)日有效，且在協(xié)議平臺(tái)接收到或自動(dòng)生成借入結(jié)束標(biāo)志前可以撤銷(xiāo)。

第二十七條當(dāng)日休市或者標(biāo)的證券全天停牌的，本所不接受有關(guān)申報(bào)。標(biāo)的證券在當(dāng)日開(kāi)市后停牌的，停牌期間可以申報(bào)，也可以撤銷(xiāo)申報(bào)。

第二十八條本所接受下列類(lèi)型的申報(bào)：

(一)非約定申報(bào)；

(二)約定申報(bào)。

第二十九條出借人和借入人提交的非約定申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、期限、出借或借入、費(fèi)率、證券數(shù)量、本方交易單元代碼等內(nèi)容。

第三十條出借人和借入人就出借證券數(shù)量、期限和費(fèi)率等達(dá)成一致的，可以提交約定申報(bào)指令。約定申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號(hào)、證券代碼、期限和出借或借入、費(fèi)率等證券數(shù)量、本方交易單元代碼、對(duì)手方交易單元代碼、約定號(hào)等內(nèi)容。

第三十一條出借人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的普通證券賬戶(hù)進(jìn)行出借申報(bào)。

第三十二條出借人在提交出借申報(bào)指令前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其證券賬戶(hù)真實(shí)、有效，且實(shí)際擁有與出借申報(bào)數(shù)量相對(duì)應(yīng)的證券。出借的證券不得存在任何權(quán)利瑕疵，否則出借人應(yīng)對(duì)借入人的損失予以賠償。

第三十三條出借人在撤銷(xiāo)出借申報(bào)指令前，應(yīng)當(dāng)確保不對(duì)已申報(bào)出借的證券進(jìn)行申報(bào)賣(mài)出或另作他用。因出借人證券賬戶(hù)中證券不足導(dǎo)致已成交的證券出借合約交收違約的，出借人應(yīng)按照已成交的證券出借合約金額的0.05%向借入人一次性支付違約金。證券出借合約金額的計(jì)算公式為：證券出借合約金額=已成交出借證券數(shù)量×出借日證券收盤(pán)價(jià)

第三十四條證券出借交易實(shí)行定價(jià)交易的，申報(bào)指令中的費(fèi)率應(yīng)當(dāng)與借入人當(dāng)日向市場(chǎng)公布的費(fèi)率一致。

第三十五條出借人和借入人的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100 股(份)或其整數(shù)倍，且單筆申報(bào)數(shù)量不得低于1 萬(wàn)股(份)。出借人單筆出借申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100 萬(wàn)股(份)。本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)上述申報(bào)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

第六章成交

第三十六條本所協(xié)議平臺(tái)于每個(gè)交易日15︰00 至15︰30 期間接收到或自動(dòng)生成借入結(jié)束標(biāo)志后，對(duì)當(dāng)日申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

第三十七條本所對(duì)約定號(hào)、期限、證券代碼、證券數(shù)量、費(fèi)率等各項(xiàng)要素均匹配的約定申報(bào)直接進(jìn)行成交確認(rèn)。

第三十八條本所對(duì)非約定申報(bào)按照以下配對(duì)原則進(jìn)行成交確認(rèn)：

(一)每一期限檔次下每只標(biāo)的證券所有出借人出借申報(bào)數(shù)量不超過(guò)借入人借入申報(bào)數(shù)量的，按照出借人出借申報(bào)指令的時(shí)間先后順序依次與借入人進(jìn)行成交確認(rèn)。

(二)每一期限檔次下每只標(biāo)的證券所有出借人出借申報(bào)數(shù)量超過(guò)借入人借入申報(bào)數(shù)量的，對(duì)所有出借人按照比例確定成交數(shù)量，分別與借入人進(jìn)行成交確認(rèn)。按照比例成交后借入人的借入申報(bào)數(shù)量仍有未成交部分的，則按照出借申報(bào)數(shù)量從大到小的順序，出借申報(bào)數(shù)量相同的按照時(shí)間先后順序，依次與借入人進(jìn)行成交確認(rèn)，直至借入人的借入申報(bào)全部成交。按照比例確定成交數(shù)量時(shí)，最小成交單位為100 股(份)。

第三十九條標(biāo)的證券在當(dāng)日開(kāi)市后停牌至15︰00 的，本所對(duì)該證券當(dāng)日所有申報(bào)不進(jìn)行成交確認(rèn)。

第四十條依照本辦法達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以本所交易主機(jī)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第七章歸還

第四十一條出借人向借入人出借證券，享有按期收回出借證券、收取借券費(fèi)用及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。

第四十二條借入人應(yīng)當(dāng)按期歸還借入證券、支付借券費(fèi)用及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償。借入人未能按期歸還和支付或者未能足額歸還和支付相應(yīng)證券、資金的，應(yīng)當(dāng)向出借人按日支付所欠債務(wù)金額0.05%的違約金。債務(wù)金額的計(jì)算公式為：債務(wù)金額=尚未歸還的出借證券數(shù)量×出借日證券收盤(pán)價(jià)+尚未支付的借券費(fèi)用

第四十三條借入人無(wú)法歸還借入證券、支付借券費(fèi)用或相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償?shù)模瑧?yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并與出借人協(xié)商債務(wù)的了結(jié)方式。協(xié)商一致的，借入人應(yīng)當(dāng)將債務(wù)了結(jié)方案報(bào)本所；協(xié)商不一致或者借入人未按債務(wù)了結(jié)方案了結(jié)的，出借人有權(quán)依法向借入人追償。

第四十四條證券出借交易期限順延超過(guò)30 個(gè)自然日的，借入人與出借人可以協(xié)商采取現(xiàn)金方式了結(jié)。借入人與出借人采取現(xiàn)金方式了結(jié)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本所或本所認(rèn)可的指數(shù)編制機(jī)構(gòu)編制發(fā)布的股票行業(yè)指數(shù)計(jì)算該證券的公允價(jià)值。公允價(jià)值的計(jì)算公式為：公允價(jià)值=證券停牌前一交易日收盤(pán)價(jià)×(現(xiàn)金了結(jié)日前一交易日該證券對(duì)應(yīng)的股票行業(yè)指數(shù)/停牌前一交易日該證券對(duì)應(yīng)的股票行業(yè)指數(shù))×出借證券數(shù)量

第四十五條標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司被以終止上市為目的進(jìn)行收購(gòu)，且歸還日在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告之日起3 個(gè)交易日之后的，歸還日提前至收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告之日起的第3 個(gè)交易日。借入人應(yīng)當(dāng)于歸還日后2個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告合約了結(jié)情況。

第四十六條標(biāo)的證券終止上市，且歸還日在終止上市公告之日起3 個(gè)交易日后的，歸還日提前至終止上市公告之日起的第3 個(gè)交易日。借入人應(yīng)當(dāng)于歸還日后2 個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告合約了結(jié)情況。

第四十七條本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況和風(fēng)險(xiǎn)管理需要，對(duì)本章規(guī)定的處理時(shí)間、計(jì)算公式和特殊情形處理方式進(jìn)行調(diào)整。

第四十八條每個(gè)交易日，借入人應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日證券歸還和權(quán)益補(bǔ)償?shù)拿骷?xì)數(shù)據(jù)發(fā)送本所。

第四十九條證券出借合約展期的，出借人與借入人自行協(xié)商一致后，由借入人將出借人認(rèn)可的合約展期業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)送至本所。

第八章權(quán)益補(bǔ)償

第五十條借入人借入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無(wú)償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的，借入人應(yīng)當(dāng)向出借人提供權(quán)益補(bǔ)償。

第五十一條權(quán)益補(bǔ)償日按以下原則確定：

(一)權(quán)益類(lèi)型為現(xiàn)金紅利或利息的，權(quán)益補(bǔ)償日為歸還日；

(二)權(quán)益類(lèi)型為送股、轉(zhuǎn)增股份的，權(quán)益補(bǔ)償日為權(quán)益證券上市日和歸還日兩者較晚日期為準(zhǔn)；

(三)權(quán)益類(lèi)型為增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、派發(fā)權(quán)證的，權(quán)益補(bǔ)償日以權(quán)益證券上市日的下一交易日與歸還日兩者較晚日期為準(zhǔn)；

(四)權(quán)益類(lèi)型為配股權(quán)的，權(quán)益補(bǔ)償日以除權(quán)日的下一交易日與歸還日兩者較晚日期為準(zhǔn)。

第五十二條權(quán)益類(lèi)型為現(xiàn)金紅利或利息的，借入人應(yīng)當(dāng)根據(jù)出借人出借證券應(yīng)得的資金，在權(quán)益補(bǔ)償日歸還出借人。

第五十三條權(quán)益類(lèi)型為送股或轉(zhuǎn)增股份的，借入人應(yīng)當(dāng)根據(jù)出借人出借證券應(yīng)得的股份數(shù)量，在權(quán)益補(bǔ)償日歸還出借人。

第五十四條權(quán)益類(lèi)型為發(fā)行人無(wú)償派發(fā)權(quán)證的，借入人應(yīng)當(dāng)于權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償出借人。補(bǔ)償金額的計(jì)算公式為：補(bǔ)償金額=權(quán)證上市首日成交均價(jià)×派發(fā)權(quán)證數(shù)量

第五十五條權(quán)益類(lèi)型為配股權(quán)的，借入人應(yīng)當(dāng)于權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償出借人。補(bǔ)償金額小于或者等于零時(shí)，不予補(bǔ)償。補(bǔ)償金額的計(jì)算公式為：補(bǔ)償金額=(權(quán)益登記日收盤(pán)價(jià)-除權(quán)參考價(jià))×出借證券數(shù)量

第五十六條權(quán)益類(lèi)型為原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的，借入人應(yīng)當(dāng)于權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償出借人。補(bǔ)償金額小于或者等于零時(shí)，不予補(bǔ)償。補(bǔ)償金額的計(jì)算公式為：補(bǔ)償金額=(優(yōu)先認(rèn)購(gòu)證券上市首日成交均價(jià)-發(fā)行認(rèn)購(gòu)價(jià)格)×可優(yōu)先認(rèn)購(gòu)證券數(shù)量

第五十七條本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)權(quán)益補(bǔ)償?shù)念?lèi)型和補(bǔ)償金額計(jì)算公式進(jìn)行調(diào)整。第九章信息披露和報(bào)告

第五十八條本所通過(guò)協(xié)議平臺(tái)發(fā)布出借人非約定申報(bào)中的出借信息，包括證券代碼、證券名稱(chēng)、期限、出借數(shù)量、費(fèi)率、申報(bào)時(shí)間等內(nèi)容。

第五十九條本所每個(gè)交易日開(kāi)市前，通過(guò)本所網(wǎng)站發(fā)布前一交易日每只標(biāo)的證券在各期限檔次下的成交數(shù)量信息。

第六十條借入人應(yīng)當(dāng)于每一月份結(jié)束后7 個(gè)交易日內(nèi)，向本所報(bào)告當(dāng)月證券出借交易提前了結(jié)、展期、協(xié)商了結(jié)以及違約等情況。

第六十一條借入人、出借人持有一家上市公司股票的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到法定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告和披露義務(wù)。借入人通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票不計(jì)入其自有股票，借入人無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。出借人僅因收回出借股票使其持股比例超過(guò)30%的，無(wú)須履行要約收購(gòu)義務(wù)。

第十章監(jiān)督管理

第六十二條本所對(duì)證券出借交易進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)利用協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行虛假申報(bào)或進(jìn)行其他擾亂市場(chǎng)秩序的異常交易行為予以重點(diǎn)監(jiān)控，并視情況采取監(jiān)管措施。

第六十三條本所可以根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員和持有、租用本所交易單元的出借人與證券出借交易相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況、本所相關(guān)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第六十四條證券出借交易出現(xiàn)異常時(shí)，本所可視情況采取以下措施：

(一)暫停單只標(biāo)的證券特定期限的出借；

(二)暫停單只標(biāo)的證券所有期限的出借；

(三)暫停所有標(biāo)的證券特定期限的出借；

(四)暫停所有標(biāo)的證券所有期限的出借；

(五)本所認(rèn)為需要采取的其他措施。

第六十五條出借人存在重大異常交易行為的，本所可以視情況對(duì)其證券賬戶(hù)參與證券出借交易采取限制等措施。會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對(duì)其客戶(hù)的證券出借行為進(jìn)行監(jiān)控。會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶(hù)存在異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶(hù)，并及時(shí)向本所報(bào)告。第六十六條會(huì)員違反本辦法的，本所可以對(duì)其采取相應(yīng)監(jiān)管和紀(jì)律處分措施，并可視情況暫?；蛉∠渥C券出借交易權(quán)限。持有、租用本所交易單元的出借人違反本辦法的，本所可視情況暫?；蛉∠渥C券出借交易權(quán)限。

第六十七條借入人違反本辦法的，本所可以對(duì)其采取監(jiān)管和紀(jì)律處分等措施。

第十一章附則

第六十八條本所對(duì)證券出借交易收取費(fèi)用，相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由本所另行通知。

第六十九條證券出借交易成交的，會(huì)員可以向出借人收取費(fèi)用。

第七十條因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及本所采取的相應(yīng)措施造成的損失，本所不承擔(dān)責(zé)任。

第七十一條證券出借交易清算、交收、權(quán)益補(bǔ)償、歸還等業(yè)務(wù)，由本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理。

第七十二條本辦法所稱(chēng)“超過(guò)”、“低于”不含本數(shù)，“以下”含本數(shù)，

第七十三條本辦法報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后生效。

第七十四條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第七十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件：轉(zhuǎn)融通證券出借交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款

附件：轉(zhuǎn)融通證券出借交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款

為了使出借人充分了解轉(zhuǎn)融通證券出借交易(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券出借交易()風(fēng)險(xiǎn)，為客戶(hù)提供證券出借交易代理服務(wù)的會(huì)員應(yīng)當(dāng)制訂《轉(zhuǎn)融通證券出借交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》()風(fēng)向客戶(hù)充分揭示證券出借交易可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失?！讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：

與普通的證券交易相比，證券出借交易有其特有的風(fēng)險(xiǎn)，為了使您更好地了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，本公司特向您進(jìn)行如下風(fēng)險(xiǎn)揭示，請(qǐng)認(rèn)真閱讀并簽署。

一、提示出借人注意，證券出借交易可能存在的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)益補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，要求出借人根據(jù)自身的財(cái)務(wù)狀況、實(shí)際需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及內(nèi)部制度等，謹(jǐn)慎參與。

二、提示出借人注意，證券金融公司每一交易日開(kāi)市前通過(guò)交易所公布的費(fèi)率，是證券金融公司對(duì)其當(dāng)日有借入意向的標(biāo)的證券向市場(chǎng)發(fā)出的報(bào)價(jià)，出借人申報(bào)證券出借交易即視為同意并接受證券金融公司的報(bào)價(jià)。

三、提示出借人注意，其無(wú)法在合約到期前提前收回出借證券，從而可能影響其使用。

四、提示出借人注意，證券出借期間，如果發(fā)生標(biāo)的證券暫停交易或者終止上市等情況，出借人可能面臨合約提前了結(jié)或者延遲了結(jié)等風(fēng)險(xiǎn)。

五、提示出借人注意，證券出借期間，證券金融公司將不對(duì)出借人提供投票權(quán)的補(bǔ)償。

六、提示出借人注意，涉及展期的各項(xiàng)事宜，由出借人與證券金融公司自行協(xié)商處理，出借人應(yīng)當(dāng)注意展期可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。七、提示出借人注意，出借人出借的證券，可能存在到期不能歸還、相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償和借券費(fèi)用不能支付等風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)證券金融公司發(fā)生前述違約情形時(shí)，出借人需自行與證券金融公司協(xié)商處理，協(xié)商不成的，出借人可自行通過(guò)訴訟、仲裁等法律途徑解決。

八、提示出借人注意，其在參與證券出借交易之前，應(yīng)該詳細(xì)了解證券金融公司的經(jīng)營(yíng)狀況及可能產(chǎn)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證券金融公司是以自身信用向出借人借入證券，并不向其提供任何抵押品。

九、提示出借人注意，應(yīng)當(dāng)妥善保管賬戶(hù)卡、身份證件和交易密碼等資料，如其將賬戶(hù)、身份證件和交易密碼等遺失或者給他人使用的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

十、提示出借人注意，由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策、交易所規(guī)則的變化、修改等原因，可能會(huì)對(duì)出借人已達(dá)成的交易產(chǎn)生不利影響，甚至造成經(jīng)濟(jì)損失。

除上述各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，會(huì)員還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步列舉和說(shuō)明。《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》應(yīng)當(dāng)以醒目的文字載明：本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明證券出借交易的所有風(fēng)險(xiǎn)。

出借人在參與交易前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀、掌握證券出借交易的業(yè)務(wù)規(guī)則，并做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，確定自身有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，避免因參與證券出借交易而遭受難以承受的損失。會(huì)員還應(yīng)當(dāng)要求《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》應(yīng)由出借人本人簽署，當(dāng)出借人為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋公章或者合同專(zhuān)用章，確認(rèn)已知曉并理解《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的全部?jī)?nèi)容，愿意承擔(dān)轉(zhuǎn)融通證券出借交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。