第三章 交易權(quán)限管理

第十條 會員為其客戶提供證券出借交易代理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向本所申請交易權(quán)限。

第十一條 會員向本所申請交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

(一)書面申請報(bào)告；

(二)證券出借代理的內(nèi)部管理制度；

(三)負(fù)責(zé)證券出借代理業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式；

(四)本所規(guī)定的其他材料。

第十二條 會員為客戶提供證券出借交易代理服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

(一)審慎評估客戶對證券出借交易的認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育；

(二)根據(jù)本辦法的要求，審核客戶參與證券出借交易的資質(zhì)；

(三)根據(jù)客戶委托代為申報(bào)證券出借指令，并在申報(bào)前進(jìn)行相關(guān)的前端檢查和控制；

(四)對客戶已申報(bào)出借的證券，在其撤銷申報(bào)指令前限制其賣出或者另作他用；

(五)協(xié)助客戶和借入人辦理歸還、展期、通知、查詢等相關(guān)事宜；

(六)為客戶提供相應(yīng)的清算、交收、核對等服務(wù)；

(七)本所要求履行的其他職責(zé)。

第十三條 會員應(yīng)當(dāng)與參與證券出借交易的客戶簽訂委托代理協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)。

會員與客戶簽訂委托代理協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示證券出借交易風(fēng)險(xiǎn)，并與客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。會員應(yīng)當(dāng)將與其簽訂委托代理協(xié)議的客戶證券賬戶報(bào)本所備案。

會員不得為不符合條件的客戶提供證券出借交易代理服務(wù)。

第十四條 客戶簽訂委托代理協(xié)議前，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向會員提供所需信息?？蛻舨惶峁┗蛱峁┨摷傩畔⒌?，會員應(yīng)當(dāng)拒絕與其簽訂委托代理協(xié)議。

第十五條 持有、租用本所交易單元的其他交易參與人如要參與證券出借交易應(yīng)當(dāng)向本所申請可以進(jìn)行證券出借交易的交易權(quán)限。

第十六條 持有、租用本所交易單元的其他交易參與人參與證券出借交易，應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并建立與證券出借交易相配套的技術(shù)系統(tǒng)。

第十七條 持有、租用本所交易單元的其他交易參與人如要向本所申請交易權(quán)限的，除第十一條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交已知曉并理解相關(guān)證券出借交易風(fēng)險(xiǎn)的承諾函。

第四章 標(biāo)的證券與期限

第十八條 證券出借交易標(biāo)的證券(以下簡稱“標(biāo)的證券()的范圍與本所公布的可融券賣出標(biāo)的證券范圍一致。

第十九條 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整前未了結(jié)的證券出借合約仍然有效。

第二十條 證券出借交易實(shí)行固定期限，分為3天、7天、14天、28天和182天共5個(gè)檔次。

本所可以根據(jù)市場情況，調(diào)整證券出借交易的期限。

第二十一條 證券出借交易期限自成交之日起按自然日計(jì)算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個(gè)交易日。歸還日標(biāo)的證券停牌的，順延至該證券的復(fù)牌日。

第五章 費(fèi)率

第二十二條 證券出借交易可以實(shí)行定價(jià)交易、議價(jià)交易和競價(jià)交易。

第二十三條 每一交易日開市前，借入人應(yīng)當(dāng)向市場公布其當(dāng)日有借入意向的標(biāo)的證券對應(yīng)的各期限的證券借入費(fèi)率(以下簡稱“費(fèi)率()。當(dāng)日公布的費(fèi)率當(dāng)日不得變更。

借入人可以通過本所行情系統(tǒng)和網(wǎng)站向市場公布費(fèi)率。

第二十四條 借券費(fèi)用自證券出借交易成交之日起計(jì)算，歸還日支付，歸還日不計(jì)費(fèi)用。

第二十五條 證券出借交易期限順延30個(gè)自然日以下的，借入人按原費(fèi)率和順延自然日天數(shù)向出借人支付借券費(fèi)用；順延超過30個(gè)自然日的，借入人自第31個(gè)自然日起不再向出借人支付借券費(fèi)用。

第二十六條 借券費(fèi)用的計(jì)算公式為：

借券費(fèi)用=出借日證券收盤價(jià)×出借數(shù)量×出借日費(fèi)率×實(shí)際出借天數(shù)/360

第六章 申報(bào)

第二十七條 本所接受出借人出借申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:00。申報(bào)當(dāng)日有效，14:30前可以撤銷。

第二十八條 本所接受借入人借入申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:10。申報(bào)當(dāng)日有效，15:10前可以撤銷。

第二十九條 當(dāng)日全天停牌的標(biāo)的證券，本所不接受有關(guān)申報(bào)。臨時(shí)停牌的標(biāo)的證券，停牌期間不接受有關(guān)申報(bào)，但可以撤銷申報(bào)。

第三十條 本所接受下列類型的申報(bào)：

(一)非約定申報(bào)；

(二)約定申報(bào)。

第三十一條 出借人應(yīng)當(dāng)委托其賬戶指定交易且為其提供證券出借交易代理服務(wù)的會員進(jìn)行證券出借交易申報(bào)。

持有、租用本所交易單元的其他交易參與人，取得本所證券出借交易權(quán)限后，可以直接通過其交易單元進(jìn)行證券出借交易申報(bào)。

第三十二條 出借人通過在本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶，向借入人出借證券。

第三十三條 出借人在撤銷申報(bào)指令前，不得對已申報(bào)出借的證券再申報(bào)賣出或者另作他用。

因出借人證券賬戶中證券不足導(dǎo)致已成交的證券出借合約交收違約的，出借人應(yīng)按照已成交的證券出借合約金額的0.05%向借入人一次性支付違約金。

證券出借合約金額的計(jì)算公式為：證券出借合約金額=已成交出借證券數(shù)量×出借日證券收盤價(jià)

第三十四條 出借人向借入人出借的證券不得存在任何權(quán)利瑕疵。

出借人違反前款規(guī)定導(dǎo)致借入人權(quán)益受到損害的，借入人有權(quán)依法要求出借人賠償。

第三十五條 出借人和借入人提交的非約定申報(bào)指令，應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、證券代碼、期限、出借或借入、費(fèi)率、證券數(shù)量、交易單元代碼等內(nèi)容。

第三十六條 出借人與借入人就出借證券數(shù)量、期限和費(fèi)率等達(dá)成一致后，提交的約定申報(bào)指令，應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、證券代碼、期限和出借或借入、費(fèi)率等證券數(shù)量、本方交易單元代碼、對手方交易單元代碼、約定號等內(nèi)容。約定號由借入人統(tǒng)一分發(fā)。

第三十七條 證券出借交易實(shí)行定價(jià)交易的，申報(bào)指令中的費(fèi)率應(yīng)當(dāng)與借入人當(dāng)日向市場公布的費(fèi)率一致。

第三十八條 出借人在提交申報(bào)指令前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其證券賬戶真實(shí)、有效，且實(shí)際擁有與申報(bào)數(shù)量相對應(yīng)的證券。

第三十九條 出借人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍，最低單筆申報(bào)數(shù)量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報(bào)數(shù)量不得超過100萬股(份)。

本所可以根據(jù)市場情況，對上述申報(bào)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

第四十條 借入人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍，最低單筆申報(bào)數(shù)量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報(bào)數(shù)量不得超過1億股(份)。

本所可以根據(jù)市場情況，對上述申報(bào)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。