轉(zhuǎn)融通細(xì)則出臺(tái) 融券門(mén)檻1萬(wàn)股
昨日晚間,《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施細(xì)則(試行)》、《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施細(xì)則 (試行)》、中國(guó)證券登記結(jié)算公司《證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》、《擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(適用于轉(zhuǎn)融通)》、《中國(guó)證券登記結(jié)算金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金管理實(shí)施細(xì)則(試行)》、《中國(guó)證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)與監(jiān)控規(guī)則(試行)》等與轉(zhuǎn)融通有關(guān)的細(xì)則同時(shí)出臺(tái),并于發(fā)布即日(8月27日)起實(shí)施。這標(biāo)志著轉(zhuǎn)融通試點(diǎn)實(shí)質(zhì)性開(kāi)啟。
最低筆數(shù)不低于1萬(wàn)股
據(jù)悉,試點(diǎn)期間,證券出借人僅限于機(jī)構(gòu)投資者,證券出借交易實(shí)行定價(jià)交易。上海證券交易所和深證交易所都表示暫不接受約定申報(bào),暫不對(duì)證券出借交易收取費(fèi)用。
根據(jù)上證所公布試行辦法,證券出借交易實(shí)行固定期限,分為3天、7天、14天、28天和182天共5個(gè)檔次。上證所接受出借人出借申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:00。申報(bào)當(dāng)日有效,14:30前可以撤銷(xiāo)。同時(shí),接受借入人借入申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:10。申報(bào)當(dāng)日有效,15:10前可以撤銷(xiāo)。而深交所的申報(bào)時(shí)間稍有不同,出借人借入和出借申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15。
此外,上證所試行辦法規(guī)定出借人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍,最低單筆申報(bào)數(shù)量不得低于1萬(wàn)股(份),最大單筆申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)股(份)。而借入人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍,最低單筆申報(bào)數(shù)量不得低于1萬(wàn)股(份),最大單筆申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)1億股(份)。而深交所對(duì)于出借人單筆的最高限額為100萬(wàn)股。
無(wú)須信息披露
對(duì)于市場(chǎng)各方關(guān)注的費(fèi)率問(wèn)題,試行辦法規(guī)定,證券出借交易期限順延30個(gè)自然日以下的,借入人按原費(fèi)率和順延自然日天數(shù)向出借人支付借券費(fèi)用;順延超過(guò)30個(gè)自然日的,借入人自第31個(gè)自然日起不再向出借人支付借券費(fèi)用。借券費(fèi)用的計(jì)算公式為借券費(fèi)用=出借日證券收盤(pán)價(jià)×出借數(shù)量×出借日費(fèi)率×實(shí)際出借天數(shù)/360。
另外,在信息披露方面,試行辦法規(guī)定每個(gè)交易日證券出借交易期間,上證所發(fā)布出借人非約定申報(bào)的即時(shí)行情。同時(shí)每個(gè)交易日開(kāi)市前,通過(guò)網(wǎng)站發(fā)布前一交易日每只標(biāo)的證券各期限檔次的成交數(shù)量信息。而借入人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)月份結(jié)束后7個(gè)交易日內(nèi),向上證所報(bào)告當(dāng)月證券出借交易提前了結(jié)、展期、協(xié)商了結(jié)以及違約等情況。
試行辦法還特別規(guī)定,出借人、借入人持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到法定的比例時(shí),應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告和披露義務(wù)。借入人通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券,無(wú)須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。出借人僅因收回出借股票使其持股比例超過(guò)30%的,無(wú)須履行要約收購(gòu)義務(wù)。
值得一提的是,相對(duì)于上證所,深交所公布的試行辦法大致相同。不過(guò)深交所規(guī)定接受出借人出借申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00,而接受借入人借入申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
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轉(zhuǎn)融通解讀:
轉(zhuǎn)融通市場(chǎng)影響:
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