時(shí)代周報(bào)記者 陳萌

涂強(qiáng)依然戴著金絲眼鏡，短發(fā)，身處風(fēng)暴中心的他，平靜的臉上看不出任何跡象。每天仍準(zhǔn)時(shí)到位于深圳福田嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第一座21層的公司總部“正常上班”，交待工作。

不惑之年的他沒有想到，自己可能會(huì)以這樣一種方式告別基金生涯。11月5日晚，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金管理有限公司(下稱“長(zhǎng)城基金”)原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人，初步發(fā)現(xiàn)三人利用非公開信息進(jìn)行股票操作，涉案賬戶的金額從幾十萬元到幾百萬元不等。目前證監(jiān)會(huì)已經(jīng)立案稽查。

“這三人不過是冰山一角?！睌?shù)位深圳的基金公司高層評(píng)價(jià)說。時(shí)代周報(bào)記者獲悉的最新消息稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)老鼠倉的打擊力度將加強(qiáng)，嚴(yán)打風(fēng)暴將進(jìn)一步升級(jí)，可能會(huì)擴(kuò)展到全國范圍。

就在10天前的10月26日全國基金行業(yè)聯(lián)席會(huì)上，證監(jiān)會(huì)主席尚福林表示，下一步基金監(jiān)管將重點(diǎn)強(qiáng)化公司合規(guī)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。

巧合的是，遙相呼應(yīng)，大洋彼岸的美國華爾街，日前亦再爆出高達(dá)4000萬美元的基金內(nèi)幕交易巨案，牽涉到越來越多的金融機(jī)構(gòu)和著名企業(yè)。

基金監(jiān)管風(fēng)暴

“沒有證監(jiān)會(huì)的許可，目前什么事情都不能透露，尤其是不能接受媒體采訪?！?1月9日，深圳證監(jiān)局副局長(zhǎng)熊國森在手機(jī)里對(duì)時(shí)代周報(bào)記者語氣決絕地說。而負(fù)責(zé)這次稽查工作的深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)助理霍達(dá)，截至記者發(fā)稿，電話則一直無法接通。

風(fēng)暴始于仲夏。8月19日，深圳證監(jiān)局悄然掀起檢查風(fēng)暴。兩天時(shí)間內(nèi)，證監(jiān)局共檢查了轄區(qū)內(nèi)14家基金公司。和此前例行檢查調(diào)看公司監(jiān)控系統(tǒng)不同的是，這次檢查重點(diǎn)是各基金公司基金經(jīng)理和投研人員的個(gè)人電腦。“突擊檢查調(diào)查非常細(xì)致，投研部門所有的電腦，都查了個(gè)遍，有的基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。”長(zhǎng)城基金的一位內(nèi)部人士對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示。

一些明顯的違規(guī)之處得以顯現(xiàn)—景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛、劉海的筆記本電腦存在券商交易行情軟件，同時(shí)在交易界面上保存資金賬號(hào)。鑒于案件線索明顯，深圳證監(jiān)局檢查人員當(dāng)場(chǎng)對(duì)其相關(guān)證據(jù)進(jìn)行了留存，并于兩天后立即啟動(dòng)稽查提前介入程序。目前初步查明，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等?，F(xiàn)正在進(jìn)一步稽查之中。

“我不負(fù)責(zé)這個(gè)事情，具體情況無可奉告。”長(zhǎng)城基金副總經(jīng)理汪欽11月11日在電話中對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示。截至記者發(fā)稿，長(zhǎng)城基金督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)理彭洪波的電話，一直無人接聽。

9月16日，在案件基本事實(shí)清晰后，深圳證監(jiān)局決定對(duì)涂強(qiáng)、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進(jìn)行立案稽查。目前案件調(diào)查還在進(jìn)行之中。9月19日和22日，景順長(zhǎng)城和長(zhǎng)城基金分別發(fā)布公告，涂強(qiáng)、韓剛和劉海均因“個(gè)人原因”，不再擔(dān)任基金經(jīng)理。

“深圳證監(jiān)局的突襲行動(dòng)是在證監(jiān)會(huì)授意下進(jìn)行的，屬于正常的監(jiān)管范圍。后在輿論壓力和媒體跟進(jìn)的情況下，監(jiān)管部門決定公開情況。”一位接近監(jiān)管層的知情人士對(duì)時(shí)代周報(bào)記者透露說。突襲行動(dòng)的直接源頭，就是今年4月爆發(fā)的融通基金“老鼠倉”案。

6月19日，深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|在轄區(qū)的基金監(jiān)管工作會(huì)議上言辭激憤，明確表示若出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴(yán)重違法違規(guī)事件，除懲罰當(dāng)事人，將實(shí)行“連坐”，追究公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并對(duì)基金公司進(jìn)行相應(yīng)處罰。

徹查“老鼠倉”，已在證監(jiān)會(huì)上下達(dá)成共識(shí)。10月26日，證監(jiān)會(huì)主席尚福林亦在第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)上提出，基金公司應(yīng)該強(qiáng)化合規(guī)管理，堅(jiān)決不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易、利益輸送三條底線。

為何是長(zhǎng)城系？

“基金經(jīng)理炒股在業(yè)內(nèi)可謂是幾乎公開的秘密。”一位深圳的基金公司高層對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示，大概估算起碼也有8成左右。此次被調(diào)查的三人只能說是“小老鼠”。公開信息顯示，在這次突襲檢查后，深圳基金業(yè)內(nèi)基金經(jīng)理離職的還有數(shù)人?！半m說問題可能比較普遍，為何這次被抓住的全是長(zhǎng)城系？應(yīng)該也有公司內(nèi)部管理上的問題。”

根據(jù)景順長(zhǎng)城和長(zhǎng)城基金的公開資料顯示，其大股東均是長(zhǎng)城證券。景順長(zhǎng)城是中美合資第一家基金公司，成立于2003年6月12日，其中美國景順集團(tuán)和長(zhǎng)城證券各持有49%的公司股份。景順長(zhǎng)城的高官，數(shù)位都有長(zhǎng)城證券的背景。長(zhǎng)城證券于1995年11月在深圳成立。公司現(xiàn)注冊(cè)資本20.67億元。

其中，徐英曾任長(zhǎng)城證券總裁、董事長(zhǎng)。2003年擔(dān)任景順長(zhǎng)城董事長(zhǎng)。督察長(zhǎng)劉煥喜，曾為長(zhǎng)城證券研發(fā)中心研究員、行政部副總經(jīng)理。副總經(jīng)理吳建軍，曾為長(zhǎng)城證券機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理、公司總裁助理。

而成立于2001年12月27日的長(zhǎng)城基金，同樣由長(zhǎng)城證券發(fā)起成立。董事長(zhǎng)楊光裕，總經(jīng)理關(guān)林戈。公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)兼基金管理部總經(jīng)理韓浩，機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理孫良等，都曾供職于長(zhǎng)城證券。

“這并不能說明什么，也可能只是巧合。”景順長(zhǎng)城的一位內(nèi)部人士對(duì)時(shí)代周報(bào)記者說。涂強(qiáng)亦曾任職于長(zhǎng)城證券，2005年3月加入景順長(zhǎng)城基金公司，在2009年3月17日至9月19日擔(dān)任景順長(zhǎng)城鼎益基金經(jīng)理期間，業(yè)績(jī)?cè)跇I(yè)內(nèi)屬于中等，凈值增長(zhǎng)0.238元，漲幅30.01%。

“涂強(qiáng)為人還是很低調(diào)和可靠的，出事我們都很意外?！鄙鲜鰞?nèi)部人士稱，他投資布局多選大盤藍(lán)籌股，此次是借用其配偶的賬戶在炒作股票。就在一個(gè)月前，涂強(qiáng)在景順長(zhǎng)城還獲得“最佳投研團(tuán)隊(duì)”獎(jiǎng)項(xiàng)?！绊n剛、劉海二人也都屬于低調(diào)用功型的人，并不張揚(yáng)?！遍L(zhǎng)城基金內(nèi)部的一位員工稱。

“此次被查的不止這三個(gè)人，他們可能是沒有足夠的背景，才被供認(rèn)出來?！币晃恢榈纳钲诨鸸靖邔訉?duì)時(shí)代周報(bào)記者透露說。涂強(qiáng)、韓剛、劉海等人此次受到業(yè)界額外關(guān)注，是因?yàn)楹痛饲鞍咐煌?dāng)事人可能面臨刑事責(zé)任追究。

徹查“老鼠倉”

“老鼠倉是中國官商勾結(jié)的重要途徑，也中國股市存在的最大理由和頑疾。”一位券商高管在接受時(shí)代周報(bào)記者采訪時(shí)，言辭頗為激烈。

“老鼠倉”，是指莊家用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人或者親友的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后，個(gè)人或者關(guān)系倉位率先賣出獲利的行為。接近監(jiān)管層的一位內(nèi)部人士分析稱，監(jiān)管層這一輪啟動(dòng)對(duì)于基金“老鼠倉”的打擊行動(dòng)，主要原因，可能與證監(jiān)會(huì)基金部的人事變動(dòng)有關(guān)。

2009年3月初，原證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)處置辦主任吳清正式調(diào)任基金部主任，原基金部主任李正強(qiáng)被派往銀河證券。4月，隨著證監(jiān)會(huì)副主席范福春退休，原分管基金部的副主席桂敏杰任黨委副書記，基金部由副主席姚剛分管。

北京大學(xué)法學(xué)院教授劉劍文在接受時(shí)代周報(bào)記者采訪時(shí)表示，由于今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案》，將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》，如果三名基金經(jīng)理違規(guī)行為坐實(shí)，將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一批“老鼠倉”經(jīng)理。

北京清華源律師事務(wù)所律師常博對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示，此次3名基金經(jīng)理違反與投資者的“信托”關(guān)系和誠實(shí)守信原則，根據(jù)其嚴(yán)重程度，可能面臨刑事懲罰，

成為名副其實(shí)的基金經(jīng)理“老鼠倉”刑罰“第一案”，還有可能承擔(dān)給投資人造成經(jīng)濟(jì)損失而帶來的民事賠償責(zé)任。不過，目前刑法中對(duì)“老鼠倉”行為何為“情節(jié)嚴(yán)重”、何為“情節(jié)特別嚴(yán)重”的定性，目前還沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

深圳的基金公司目前已是風(fēng)聲鶴唳。據(jù)時(shí)代周報(bào)記者了解，各基金公司加強(qiáng)了內(nèi)部監(jiān)控，除上班時(shí)間手機(jī)上交，有的公司還安裝了攝像頭，投研部門的電子郵件、MSN和QQ等，24小時(shí)監(jiān)控。有的公司明令直系親屬不能炒股，旁系親屬炒股要報(bào)備等。

景順長(zhǎng)城的投資理念是“寧取細(xì)水長(zhǎng)流，不要驚濤裂岸”。而中國“老鼠倉”的徹查，正需“驚濤”而非“細(xì)水”。對(duì)于涂強(qiáng)等三人來說，激情而來，悲情而歸，在中國資本市場(chǎng)的不斷健全之途上，這不僅僅是他們的宿命。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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