保薦不合規(guī)事件年年“中標”

據(jù)京華時報報道，雖然海通證券連續(xù)獲得證監(jiān)會的雙A監(jiān)管評級，但仔細瀏覽海通證券發(fā)布的H股招股書，可以發(fā)現(xiàn)眾多不合規(guī)事件。其中就包括3起保薦違規(guī)事件，其他不合規(guī)經(jīng)紀業(yè)務更是一籮筐，甚至還包括未經(jīng)客戶同意擅自出售客戶股票等惡劣行為。

在這份公告的“內(nèi)部監(jiān)管和風險管理”一欄，在2009年至2011年3年間，海通證券發(fā)生過3起保薦不合規(guī)事件，幾乎年年“中標”，具體包括：

2009年6月，深交所就浙江大東南包裝股份有限公司資金被控股股東違規(guī)占用且未履行相應的審批程序及信息披露責任，對海通證券的兩位保薦人未履行持續(xù)合規(guī)責任提供意見作出公開譴責。公開信息顯示，大東南于2008年7月上市，保薦人為海通證券的胡宇、廖衛(wèi)江。

2010年9月，深交所又因山東濟寧如意毛紡織股份有限公司日常關聯(lián)交易事項沒有履行相應審批程序及信息披露義務，對海通證券的保薦人沒有提供意見作出了公開譴責。

2011年6月，證監(jiān)會就現(xiàn)代制藥后續(xù)增發(fā)申請過程中，海通證券的兩位保薦代表人未對發(fā)行人的財務及會計事宜進行足夠盡職審查一事，向相關保薦人發(fā)出了警示函。

未經(jīng)客戶同意擅自出售客戶股票

報道指出，除了以上披露的在保薦方面存在的問題之外，2006年至2010年間，海通證券存在的違規(guī)事件更是一籮筐：

2006年3月，海通證券烏魯木齊友好北路營業(yè)部在獲得證監(jiān)會授權前，便私自在新疆克拉瑪依設立分支機構從事經(jīng)紀業(yè)務。

2008年12月，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海通證券上虞百官營業(yè)部存在多起違反法規(guī)的行為，其中包括：開立無資金或無證券的賬戶、自第三方代理取得客戶并與之進行傭金分成。另外，該營業(yè)部還無視法規(guī)聘用了20余名沒有相關從業(yè)資格的大學生從事銷售工作。

海通證券雇傭無從業(yè)資格人員并非僅此一例，2010年10月，深圳證監(jiān)局向海通證券深圳華富路營業(yè)部發(fā)出監(jiān)管書，主要內(nèi)容也是指出該營業(yè)部沒有妥善操作客戶賬戶，并雇傭無從業(yè)資格人員從事營銷活動。

2009年12月，海通證券烏魯木齊友好北路在當?shù)貓罂堑幕馉I銷廣告中，有部分內(nèi)容與基金營銷規(guī)則不符，再度收到新疆證監(jiān)局的警示函。

2010年4月，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)海通證券深圳紅嶺南路營業(yè)部在清理賬戶期間，在沒有取得客戶的同意之前就擅自賣出了客戶的股票，且沒有妥善保存交易記錄。

眼下海通證券正在籌備年底香港上市的沖刺階段，接連曝出的負面事件令人擔憂是否會成為其登陸H股的絆腳石。