曉晴 廣州報道
自2004年新的發(fā)行制度改革以來,國內(nèi)綠化行業(yè)第一家上市公司、云南省第一家民營上市企業(yè)——綠大地(002200.SZ)成為了A股市場首家涉嫌欺詐發(fā)行股票的上市公司。
綠大地3月18日早盤臨時停牌,午間即發(fā)布公告,稱3月17日晚公司接云南省公安機關(guān)通知,公司控股股東、董事長何學(xué)葵因涉嫌欺詐發(fā)行股票罪,經(jīng)當(dāng)?shù)貦z察機關(guān)批準(zhǔn),于2011年3月17日由云南省公安機關(guān)執(zhí)行逮捕。同時,公司也表示,何學(xué)葵已提交辭職申請,因個人原因申請辭去公司董事、董事長職務(wù)。
有券商保薦人士表示,何學(xué)葵涉嫌欺詐發(fā)行股票,與綠大地在IPO的過程中涉嫌欺詐行為有關(guān)。
3月21日,開市起復(fù)牌的綠大地以20.70元的價格一字跌停開盤后,便被牢牢地封在跌停板上。按其1.51億股總股本計算,僅一個跌停板砸下來,綠大地單日便蒸發(fā)了3.5億元巨額市值。大智慧資金流向表明,當(dāng)天綠大地資金凈流出4935.09萬元。其中,主力資金凈流出531.16萬元。
本報記者當(dāng)天致電綠大地IPO保薦機構(gòu)聯(lián)合證券(現(xiàn)華泰聯(lián)合),未能聯(lián)系上公司保薦人黎海祥、李迅冬二人。截至目前,黎海祥任職華泰聯(lián)合投資銀行總部副總監(jiān)。
21日當(dāng)晚,綠大地發(fā)布董事會公告稱,公司選舉原獨立董事鄭亞光出任公司新任董事長。鄭亞光為西南財經(jīng)大學(xué)副教授、財務(wù)系副主任、碩士生導(dǎo)師,2009年4月起擔(dān)任公司獨立董事。提名云南大學(xué)副教授、碩士研究生導(dǎo)師尹曉冰接任公司獨立董事。
涉嫌IPO造假
“公司上市至今,只發(fā)行了一次股票,欺詐發(fā)行股票的嫌疑應(yīng)該與IPO上市造假有關(guān)?!碑?dāng)日,綠大地證券辦有關(guān)工作人員在電話中承認(rèn),此事給公司乃至當(dāng)?shù)氐男蜗髱砹藝?yán)重的打擊?!敖刂聊壳埃菊谂c相關(guān)監(jiān)管部門和政府管理部門進行溝通采取相關(guān)應(yīng)對措施,爭取盡快把局勢維穩(wěn)下來?!?/p>
該工作人員聲稱,事發(fā)之后,公司保薦機構(gòu)并沒有聯(lián)系公司,公司也沒有主動進行聯(lián)系。“現(xiàn)在聯(lián)系意義已經(jīng)不大了。關(guān)鍵是如何維穩(wěn)?!?/p>
有券商保薦人士表示,從公司公告可以看出,其涉嫌欺詐發(fā)行股票直指公司IPO造假。“也就是說綠大地在IPO的過程中涉嫌欺詐行為,公司主體IPO上市資格存疑?!?/p>
根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百六十條,在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。
單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。
廣東奔犇律師事務(wù)所劉國華表示,如果罪名成立的話,針對該罪,要承擔(dān)的主要包括刑事責(zé)任、行政責(zé)任和民事責(zé)任。
“就刑事責(zé)任而言,公司原董事長何學(xué)葵最高可能被判處5年有期徒刑。”劉國華稱。
此外,公司及其相關(guān)人員還需承擔(dān)行政責(zé)任。根據(jù)《證券法》第一百八十九條:發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),尚未發(fā)行證券的,處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
值得一提的是,由于中國證監(jiān)會早在2010年3月17日向綠大地送達(dá)了調(diào)查通知書,指出綠大地涉嫌信息披露違規(guī),決定對其進行立案調(diào)查。
劉國華表示,對因此而蒙受損失的投資者來說,投資人可以自己受到虛假陳述侵害為由,依據(jù)有關(guān)機關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書,對虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟。
“如果證監(jiān)會的行政處罰在法院的刑事判決之前出臺,則行政處罰公告后即可以提起民事訴訟;如果行政處罰結(jié)果晚于刑事判決結(jié)果的話,那也可以根據(jù)刑事判決結(jié)果提起民事訴訟。根據(jù)公司目前情況分析的話,刑事判決會有相對固定期限,一年之內(nèi)應(yīng)該會有結(jié)果?!眲A分析。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第七條規(guī)定,虛假陳述證券民事賠償案件的被告,應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人,包括發(fā)起人、控股股東等實際控制人;發(fā)行人或者上市公司;證券承銷商;證券上市推薦人;會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)。
“也就是說,證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失也要承擔(dān)賠償責(zé)任。除非能舉證無過錯,就可以免責(zé)?!眲A稱。
![]() | 12 | ![]() |
免責(zé)聲明:本文僅代表作者個人觀點,與鳳凰網(wǎng)無關(guān)。其原創(chuàng)性以及文中陳述文字和內(nèi)容未經(jīng)本站證實,對本文以及其中全部或者部分內(nèi)容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾,請讀者僅作參考,并請自行核實相關(guān)內(nèi)容。
分享到: | ![]() |
![]() |
![]() |