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    融資融券設(shè)7道檻 申萬中信或缺席首批試點

    2010年01月23日 00:1521世紀經(jīng)濟報道 】 【打印共有評論0

    本報記者 于海濤北京報道

    券商申請融資融券試點資格有了具體標準。

    1月22日晚間時分,中國證監(jiān)會公布《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》(以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”)。

    根據(jù)《指導(dǎo)意見》,券商申報試點資格門檻明顯提高,如最近6個月凈資本由原來的12億提高至50億。

    另外,值得注意的是,比照《指導(dǎo)意見》,中信證券申銀萬國等存在較明顯“硬傷”的券商,試點資格或受影響。

    如試點資格的限制條件之一是“頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故”,而申銀萬國在2009年曾出現(xiàn)兩次嚴重的系統(tǒng)癱瘓事故;中信證券則因未在2009年底前完成“一參一控”整合,按相關(guān)要求,監(jiān)管層或限制其申請新業(yè)務(wù)的資格。

    不過,中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人明確對本報記者表示,相關(guān)券商可以提出申請,但在是否核準其資格時會“審慎考慮這些因素”。

    七道門檻

    指導(dǎo)意見設(shè)置的融資融券試點券商門檻有7條,具體包括:最近6個月凈資本均在50億元以上;最近一次證券公司分類評價為A類;具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對較高;已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng),并通過全網(wǎng)測試等。

    根據(jù)公開資料,目前的11家進行過全網(wǎng)測試的券商均符合上述4項條件。目前尚未進行的是第5項:融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中證協(xié)組織的專業(yè)評價。

    該負責(zé)人介紹,證券公司在提出試點申請前,應(yīng)向中證協(xié)提交融資融券業(yè)務(wù)試點方案,由中證協(xié)組織評價專家小組進行專業(yè)評價。

    “專業(yè)評價主要針對試點實施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性進行評價,主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開展計劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)等?!痹撠撠?zé)人說。

    第6項標準是,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,且未出現(xiàn)客戶資產(chǎn)被挪用等分割客戶權(quán)益的情形,未因公司原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪,以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故。

    值得注意的是,申銀萬國證券在2009年曾出現(xiàn)過兩次嚴重的交易系統(tǒng)癱瘓,是否屬于“頻繁發(fā)生信息安全事故”,前述負責(zé)人明確對本報記者說,“要看監(jiān)管部門的最終認定,暫時沒法回答具體公司的情況,但在最終審核試點資格時會考慮這些因素?!?/p>

    第7項標準是“中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件”。按照證監(jiān)會對券商監(jiān)管的審慎原則,未按要求完成“一參一控”的券商,將在開展新業(yè)務(wù)時審慎對待,不排除限制其新業(yè)務(wù)的開展。目前11家擬試點券商中尚有中信證券未完成“一參一控”整合。

    前述負責(zé)人對此明確表示,“一參一控”首先是合規(guī)經(jīng)營的要求,證監(jiān)會在審查時,要求券商符合這方面的要求,是審查的條件之一。

    也就是說,申銀萬國和中信證券這兩處硬傷,或影響其申請首批融資融券試點。

    窗口指導(dǎo)

    《指導(dǎo)意見》對客戶門檻進行了原則性規(guī)定,如要求金融資產(chǎn)達到一定數(shù)額,具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應(yīng)風(fēng)險承擔(dān)能力,有一定的開戶時間等。

    前述負責(zé)人對本報記者透露,證監(jiān)會將對此進行窗口指導(dǎo),目前初步確定的最低標準是:資金門檻不低于五十萬元;在試點券商處開戶滿18個月。

    他同時表示,這只是一個原則性指導(dǎo),證券公司要根據(jù)自身情況來審慎設(shè)定客戶的資質(zhì)條件,比如有的公司要求資金門檻是一百萬或兩百萬。

    “不同的證券公司客戶結(jié)構(gòu)不一樣,由各公司結(jié)合自身情況,有可能大家都在五十萬以上,是考慮范圍內(nèi)的最低門檻數(shù)額,很可能最終不止,是授信管理的資格要求,可能高于五十萬,我們只做原則性的指導(dǎo),必須有一個資產(chǎn)資質(zhì)的審查?!痹撠撠?zé)人說。

    但指導(dǎo)意見明確要求,在試點初期,相關(guān)風(fēng)險控制措施應(yīng)從嚴掌握。如可根據(jù)市場和客戶情況,適當(dāng)提高融資融券業(yè)務(wù)初始保證金比例,降低可充抵保證金證券的折算率等。

    對于標的證券和可充抵保證金證券,該負責(zé)人介紹,交易所下一步會公布相關(guān)范圍和名單,而各公司在此范圍內(nèi),審慎確定具體名單,“可以更嚴”。

    據(jù)悉,標的證券的選擇標準將考慮三個條件:市值、換手率、波動性。

    “融資融券業(yè)務(wù)有風(fēng)險,是借一定的錢去買股票,假如你買一個市值很小、市場波動又大的股票,一跌跌很多的,對客戶有風(fēng)險,對證券公司也有風(fēng)險。一般來講,在國外不會選擇小股票來做此業(yè)務(wù),一定是大市值的,表現(xiàn)穩(wěn)定的,我們更嚴格限定范圍?!痹撠撠?zé)人說。

    他同時表示,首批試點取得成效后,證監(jiān)會將適時逐步放寬試點的條件,并兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司。而現(xiàn)在,最近一次分類評價為B類以上、凈資本充足的券商可開始做準備,具體條件和標準將在擴大試點范圍前另行公布。

    來自證監(jiān)會的數(shù)據(jù)顯示,分類評價在B類及以上的公司占到券商總數(shù)的50%以上。

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