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    職業(yè)道德屢遭拷問 監(jiān)管層擬加強對保薦機構(gòu)現(xiàn)場檢查

    2011年04月26日 06:35
    來源:證券日報

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    編者按:2004年引入中國的“保代”制度,走到了一個關(guān)鍵的路口。一面,保薦代表人入行門檻高抬,除了硬性條件規(guī)定,一年一次的資格考試,通過率僅為1%,可謂百里挑一;另一面,由于保薦的新股上市后業(yè)績迅速“變臉”,以及各種造假等不規(guī)范行為時有發(fā)生,保薦代表人的專業(yè)能力乃至職業(yè)操守屢受拷問。

    對于這個目前人數(shù)不及2000的精英階層,到底發(fā)生了什么?監(jiān)管層已在后端加大對保薦代表人違規(guī)的查處力度,那么在前端呢,變革是否需要,何時開啟?

    -本報記者 朱寶琛

    日前,有消息稱,今年的保薦代表人考試或?qū)⑻嵩绲?月初進行。

    對此,記者昨日向中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人進行了求證。該負責(zé)人表示“目前并未確定今年考試的具體時間,但會提前這是肯定的?!?/p>

    2004年,借鑒加拿大和香港等地的做法,中國引入保代制度,寄望通過公司的持續(xù)性輔導(dǎo)監(jiān)督,提高項目質(zhì)量,保護投資者利益。

    保薦代表人是中國股票發(fā)行市場的負有保薦責(zé)任的個人。在中國首次公開發(fā)行股票、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及證監(jiān)會認定的其他情形,均需要2個保薦代表人在項目文件上簽字,才有資格向證監(jiān)會報送發(fā)行申報文件。

    物以稀為貴,保薦人早已成為“金領(lǐng)中的金領(lǐng)”,據(jù)了解,截至今年的3月25日,我國共有保薦機構(gòu)73家,保薦代表人1804人,未注冊保薦代表人近1000人。

    對于投行“小兵”想要實現(xiàn)事業(yè)上的“躍龍門”,就必須通過考試并順利注冊。但是,想登頂,絕非易事。 如2010年的保薦人考試,分為證券綜合知識和投資銀行業(yè)務(wù)兩科,3183人報考,2944人參考,最后“單科至少50分,兩科總分不低于120分”的合格者31人,通過率僅為1.05%。

    這一通過率創(chuàng)歷史新低。

    有消息稱,今年的試題依舊有相關(guān)的題目,考試難度與2010年持平。

    至于對保薦機構(gòu)以及保薦人的監(jiān)管,有消息人士稱,監(jiān)管層將加強對保薦機構(gòu)的現(xiàn)場檢查,且不事先通知檢查對象、檢查項目。并要求2009-2010年末接受檢查的保薦機構(gòu)做好準備,包括2009-2010年已經(jīng)發(fā)行項目以及2011年在會項目都要按照相關(guān)要求做好工作底稿接受檢查。

    據(jù)悉,2009年至2010年監(jiān)管層已經(jīng)對43家保薦機構(gòu)進行了現(xiàn)場檢查。

    同時,還將由相關(guān)部門研究對保薦機構(gòu)進行分類審核,對保薦機構(gòu)進行分級,執(zhí)業(yè)質(zhì)量不良、出過問題的保薦機構(gòu)、保薦代表人申報的項目將至少延緩一個月。

    值得注意的是,近年來監(jiān)管層加大了對保薦機構(gòu)和保薦代表人的查處力度。近年來共處罰了4家保薦機構(gòu)、13個保薦代表人,其中撤銷了6個保薦代表人的保薦資格,未來監(jiān)管層還將繼續(xù)強化違規(guī)處罰力度。

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    [責(zé)任編輯:fujs] 標簽:保薦 代表人 機構(gòu) 監(jiān)管 
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