興業(yè)證券過(guò)會(huì)前，其信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光因涉老鼠倉(cāng)而被撤職，但公司卻沒(méi)有及時(shí)對(duì)此事披露。同時(shí)，曾經(jīng)涉嫌犯罪被拘留的劉虹攜成功集團(tuán)成為大股東，欲借上市獲取暴利。[網(wǎng)友評(píng)論]
9月20日，興業(yè)證券首發(fā)A股價(jià)格區(qū)間出爐。公告顯示，興業(yè)證券本次的發(fā)行價(jià)格區(qū)間降至人民幣9.00元/股-10.00元/股(含上限和下限)，和此前保薦人瑞銀證券提供的10.6元—13.8元/股估值參考相比，最高縮水近三成，達(dá)到27.54%。[詳細(xì)]
興業(yè)證券一副總經(jīng)理在今年4月份因“老鼠倉(cāng)”交易而被撤職。6月25日，興業(yè)證券已經(jīng)成功過(guò)會(huì)，然而“東窗事發(fā)”后，公司卻沒(méi)有及時(shí)對(duì)此事進(jìn)行披露，而是在輿論壓力之下才作出回應(yīng)。[詳細(xì)]
今年4月，有自稱興業(yè)證券內(nèi)部員工的知情人士爆料稱，興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理肖俊光借他人名義持有、買賣股票，并且利用崗位特殊權(quán)限，查詢跟蹤公司自營(yíng)賬戶進(jìn)行股票買賣操作。通過(guò)舉報(bào)人提供的交割單明細(xì)可以看出，肖俊光借他人名義進(jìn)行的股票交易行為與興業(yè)證券自營(yíng)賬戶的情況完全一致。[詳細(xì)]
舉報(bào)信曝光后不久，興業(yè)證券就涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件發(fā)布了公開(kāi)聲明。公開(kāi)聲明稱，“經(jīng)調(diào)查，公司員工肖俊光違反了相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，用其家屬名義開(kāi)立股票賬戶進(jìn)行交易，情況屬實(shí)，系其個(gè)人違規(guī)進(jìn)行股票交易行為”，在此所指的家屬正是肖俊光配偶鄭葵花。同時(shí)興業(yè)證券也公布了初步的處罰結(jié)果，肖俊光撤銷行政職務(wù)，暫停其工作。[詳細(xì)]
據(jù)知，興業(yè)證券已于今年6月25日成功過(guò)會(huì)，“老鼠倉(cāng)”事件、員工薪酬不降反升，令興業(yè)證券還未上市就已被推向輿論的風(fēng)口浪尖。早在2005年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就已經(jīng)為規(guī)范證券公司的行為作出指引要求：證券公司在重大事件發(fā)生后兩個(gè)工作日內(nèi)須予以披露。顯然，興業(yè)證券的行為已經(jīng)違反了相關(guān)法律法規(guī)。[詳細(xì)]
2009年6月新股恢復(fù)發(fā)行以來(lái)，包括平安、招商在內(nèi)的券商憑借大量的創(chuàng)業(yè)板承銷業(yè)務(wù)，在投行領(lǐng)域賺得盆滿缽滿，尤其在經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)遭遇A股市場(chǎng)挑戰(zhàn)的2010年上半年，投行業(yè)務(wù)幾乎成為券商的“救命稻草”。但恰在上半年，興業(yè)證券卻創(chuàng)下IPO主承銷“顆粒無(wú)收”的尷尬記錄。承銷收入僅0.52億元。[詳細(xì)]
因網(wǎng)上交易成本低，近年來(lái)多數(shù)證券公司加快拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的發(fā)展，對(duì)傳統(tǒng)的以證券營(yíng)業(yè)部為載體的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)生了較大的沖擊，將可能導(dǎo)致公司收取的傭金費(fèi)率更大幅度的降低。招股書表示，隨著未來(lái)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)加劇，可能造成本公司傭金費(fèi)率水平進(jìn)一步下降，從而導(dǎo)致公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入下滑。[詳細(xì)]
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，根據(jù)2009年證券公司股票基金交易總金額排名，興業(yè)證券僅位列第19名，與第一名與銀河證券相差3倍多。在投資銀行業(yè)務(wù)方面，根據(jù)2009年度證券公司股票主承銷金額排名和股票主承銷家數(shù)排名，興業(yè)證券僅僅分別位居第29名和第25名，其股票主承銷金額為17.92億元，而排名第一的中信證券為864.9億。[詳細(xì)]
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