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    葉檀:李莉門讓監(jiān)管層丟臉

    每經(jīng)評論員 葉檀

    4月15日,證監(jiān)會就李莉案作出全面回應(yīng),除了認(rèn)為“李莉門”確有直系親屬炒股外,將涉及證監(jiān)會的所有指控推得一干二凈。

    “李莉門”讓監(jiān)管層丟臉,也顯示監(jiān)管層的政策形同虛設(shè)。按照《證券法》、《刑法》及《證券市場內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引(試行)》,在內(nèi)幕信息公開之前,“泄露該消息”、或建議他人買賣、或自己買賣,均屬內(nèi)幕交易行為。2009年11月出臺新的《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定,工作人員不得泄露證券期貨交易內(nèi)幕信息,不得泄漏工作中所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。雖然證監(jiān)會規(guī)定配偶及其子女不得買賣股票,但沒有完整的報備制度,形同虛設(shè)。

    3月29日,證監(jiān)會的回應(yīng)是不承認(rèn)有內(nèi)部交易。4月15日的回應(yīng)比以前進(jìn)了一步,承認(rèn)李莉當(dāng)時的直系親屬炒股,但并未對李莉發(fā)短信是否涉嫌泄露內(nèi)幕信息給出明確回應(yīng)。

    證監(jiān)會的調(diào)查似乎存在無法取證的困惑。在接到舉報人反映李莉通過本人手機(jī)操作其前夫賬戶買賣股票的情況后,2008年6月26日,證監(jiān)會委派紀(jì)檢監(jiān)察部門的兩名工作人員前往中移動公司調(diào)查。對方回復(fù),電話記錄查詢的最長期間是6個月,無法查實從2006年12月19日至2007年4月18日尾號為“2279”的手機(jī)具體使用情況。即使這一說法屬實,但在兩年時間里一直沒有明確的表態(tài),李莉內(nèi)幕交易,是或不是?難道是事有出處,查無實據(jù),且目前的涉及金額僅為3萬多元,就可以不了了之?

    無法舉證之說站不住腳。舉報者——李莉的前夫曾表示,李莉給炒股建議,自己一度親自操作炒股。而一份證券公司出具查詢單顯示,2007年1月至6月,該賬戶連續(xù)7次買入賣出的操作,均為李莉的手機(jī)號。內(nèi)幕交易實行舉證倒置,讓他人舉證已經(jīng)強(qiáng)法所難,面對證據(jù)還語焉不詳,看來法律只針對普通炒股者。中國不是法律不夠嚴(yán)密,而是特殊人物、特殊機(jī)構(gòu)有足夠的能量讓法律千瘡百孔。

    對于媒體所報道的歐洲四國游,證監(jiān)會提出是公務(wù)考察,證監(jiān)會人員費用由證監(jiān)會承擔(dān)。問題是證監(jiān)會人員與上投摩根、華寶興業(yè)、申萬巴黎的高管接觸密切,此后上投摩根出現(xiàn)“老鼠倉”事件仍然受到監(jiān)管層的信任,獲批兩個新基金,而李莉還一度是上投摩根的基金持有人,難道不是自律不嚴(yán)?

    通過李莉案件,我們看到了監(jiān)管部門的人員如何與上市公司、與基金公司保持密切交往,而這種交往很容易轉(zhuǎn)化為利益上的互相扶持。2000年9月14日,中國證監(jiān)會修訂《中國證券監(jiān)督管理委員會工作人員守則》,第七條關(guān)于公務(wù)回避條款規(guī)定:工作人員在處理證券期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)時,不得私下與發(fā)行申請單位等被監(jiān)管對象進(jìn)行接觸,不得對應(yīng)回避事項施加任何影響。作為監(jiān)管市場秩序的擁有權(quán)力者,連自律首先要杜絕瓜田李下之嫌的概念都不存在,連起碼的公務(wù)自身不正,何以正他人?

    證監(jiān)會否認(rèn)存在對上投摩根的基金產(chǎn)品審批存在優(yōu)惠對待或違規(guī)審批情形,證據(jù)是審批日期與上投摩根“老鼠倉”案發(fā)時間不符。根據(jù)證監(jiān)會的說法,2007年上投摩根基金公司有兩只基金發(fā)行。第一只產(chǎn)品在2006年10月受理,2007年3月30日獲批,4月10日募集完畢,媒體曝光唐建涉嫌“老鼠倉”事件是在4月15日,該基金已完成募集,不存在“老鼠倉”案調(diào)查期間違規(guī)審批的問題。

    這一辯駁明顯是忽悠大眾智商。根據(jù)調(diào)查,唐建“老鼠倉”案發(fā)時間是2006年。當(dāng)年9月,證監(jiān)會基金部曾提醒上投摩根,希望其完善對基金經(jīng)理的權(quán)限管理。同年10月,上證所對唐建的投資行為給予電話提醒。2008年,證監(jiān)會作出中國證券市場第一例“老鼠倉”處罰案例。也就是說,上投摩根基金審批時證監(jiān)會已經(jīng)了解了“老鼠倉”的事實。

    證監(jiān)會歡迎監(jiān)管,并表示,“待核查清楚后,我會將對李莉直系親屬買賣股票問題一并做出處理”,態(tài)度可嘉。但現(xiàn)實是,報道的媒體被強(qiáng)迫道歉,而證監(jiān)會的回應(yīng)避重就輕,難道歡迎媒體監(jiān)督可以表里不一?

    “李莉門”涉及感情淪喪,令人痛心。即便如此道德批判與法律皈依不可混為一談,不然,就是對制度的褻瀆。

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