本報訊 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國證券金融公司27日發(fā)布《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》和《融資融券業(yè)務(wù)統(tǒng)計與監(jiān)控規(guī)則(試行)》、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金管理實施細則(試行)》，同日，上海證券交易所、深圳證券交易所發(fā)布了《轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法(試行)》，中國證券登記結(jié)算公司發(fā)布了《關(guān)于暫免收取證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)費用的通知》、《擔(dān)保品管理業(yè)務(wù)實施細則 (適用于轉(zhuǎn)融通)》等一系列轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)配套細則，自2012年8月27日起實施。標(biāo)志著轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)試點正式實質(zhì)啟動。根據(jù)工作安排，中國證券金融公司將先行啟動轉(zhuǎn)融資試點。

根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則》，轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國證券金融股份有限公司將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指該公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

中證金融公司通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)。

根據(jù)《規(guī)則》，證券公司需具備具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范；業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案；技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件等4項條件，方能成為轉(zhuǎn)融通借入人。

《規(guī)則》規(guī)定，中證金融公司以自身名義在中國證券登記結(jié)算公司開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，用于開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

中證金融公司將根據(jù)融資融券標(biāo)的證券相關(guān)管理規(guī)則和市場狀況，合理確定轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單，在每一交易日開市前公布。

根據(jù)《規(guī)則》，開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的交易日為每周一至周五，國家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日除外。

公司接受證券公司轉(zhuǎn)融資申報指令的時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申報指令當(dāng)日有效，在15:00前可撤銷。

公司接受證券公司上海、深圳市場轉(zhuǎn)融券申報指令的時間均為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申報指令當(dāng)日有效，在14:30前可撤銷。

轉(zhuǎn)融資期限分為7天、14天、28天三個檔次，轉(zhuǎn)融券期限分為3天、7天、14天、28天、182天五個檔次。

轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)期限自成交之日起按自然日計算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個交易日。歸還日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌的，順延至該證券復(fù)牌日。

《規(guī)則》規(guī)定，證券公司轉(zhuǎn)融資申報指令應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

一、每筆申報金額應(yīng)當(dāng)為100萬元的整數(shù)倍；

二、最大單筆申報金額不超過3億元；

三、單一證券公司當(dāng)日各期限檔次轉(zhuǎn)融資申報總額不超過5億元；

證券公司轉(zhuǎn)融券申報指令應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

一、每筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)的整數(shù)倍；

二、最低單筆申報數(shù)量不得低于1萬股(份)，最大單筆申報數(shù)量不超過100萬股(份)。

根據(jù)《規(guī)則》，中證金融公司按照實際出借資金、出借日或者展期日(即原轉(zhuǎn)融通交易歸還日)轉(zhuǎn)融資費率和實際占用天數(shù)計算應(yīng)當(dāng)向證券公司收取的轉(zhuǎn)融資費用。按照出借證券當(dāng)日或者展期日收市后市值、出借日或者展期日轉(zhuǎn)融券費率和實際占用天數(shù)計算應(yīng)當(dāng)向證券公司收取的轉(zhuǎn)融券費用。

另外，證券公司向中證金融公司借入資金或者證券，應(yīng)當(dāng)向公司提交保證金。證券公司可以自有資金交納或者以自有證券充抵保證金。公司僅對保證金資金部分支付利息。

公司經(jīng)根據(jù)征信情況對證券公司設(shè)置不同檔次的保證金比例要求，最高為50%，最低為20%。

證券公司到期未足額償還轉(zhuǎn)融通債務(wù)的，公司可以按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定處分其保證金，用于償還其所欠債務(wù)。

中證金融公司還可以根據(jù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定，有償使用證券公司交存的保證金，用于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

同時，上交所、深交所發(fā)布了《轉(zhuǎn)融通證券出借交易實施辦法(試行)》，滬深交易所通知要求試點期間，證券出借人僅限于機構(gòu)投資者，證券出借交易實行定價交易。暫不接受約定申報，暫不對證券出借交易收取費用。

目前，轉(zhuǎn)融資試點的各項準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本就緒。海通證券、申銀萬國、華泰證券、國泰君安、銀河證券、招商證券、廣發(fā)證券、光大證券、中信證券、中信建投、國信證券11家證券公司已陸續(xù)與中國證券金融公司簽署轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，開立了相關(guān)資金與證券賬戶，開始進行擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)，并提交了開展轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和授信額度的申請；中國證券金融公司按照授信申請和評估工作流程，已經(jīng)確定了11家證券公司的轉(zhuǎn)融資授信額度，并已將業(yè)務(wù)資金劃入證券登記結(jié)算系統(tǒng)；中國證券登記結(jié)算公司與轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)相關(guān)的清算交收系統(tǒng)和保證金委托管理系統(tǒng)已啟用。綜合各方準(zhǔn)備工作進展，轉(zhuǎn)融資試點即將推出。 金迅