編者按：2013年9月3日，芝加哥大學(xué)教授、1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主羅納德科斯逝世，享年102歲。為紀(jì)念這位偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，特刊登科斯先生的文章《中國的市場轉(zhuǎn)型只是起步》。斯人已逝，而中國的改革難題仍留待我們探索。此文為科斯老人不久前為“《財(cái)經(jīng)》圖書”系列之一：《真實(shí)的中國》所撰序言。

中國的市場轉(zhuǎn)型只是起步

羅納德科斯/ 文

過去30多年，中國的市場轉(zhuǎn)型只是有中國特色的市場經(jīng)濟(jì)的起步，遠(yuǎn)不是其尾聲。市場社會畢竟不是什么終極狀態(tài)，而是一個(gè)開放的自我改造的演化過程。

我已年滿101歲，老態(tài)龍鐘，若不是我有重要的話想說，我斷不會接受《財(cái)經(jīng)》雜志的盛情邀請，借此機(jī)會對中國讀者發(fā)言。

中國如何變成市場經(jīng)濟(jì)？

讓我先談?wù)勔恍﹤€(gè)人見聞。作為一個(gè)百歲老人，我可以說的是，一個(gè)世紀(jì)并非那么漫長。20世紀(jì)伊始，整個(gè)歐洲都洋溢著樂觀和信心。那時(shí)，工業(yè)革命的成果已經(jīng)被吸收。但是，1914年爆發(fā)了第一次世界大戰(zhàn)，那年我還不到4歲。這是個(gè)真正意義上的災(zāi)難，不僅因?yàn)閿?shù)以百萬計(jì)的人為了毫無意義的目的自相殘殺，更因?yàn)樗屓藗兊膽B(tài)度和觀點(diǎn)誤入歧途。

人們對既存的社會制度失去了信心，激進(jìn)的意識形態(tài)開始占據(jù)上風(fēng)。歷史學(xué)家所說的“極端年代”降臨在我們身上。

由于自身的歷史條件，中國從更早的19世紀(jì)后期開始，就被激進(jìn)的意識形態(tài)所淹沒，其整個(gè)文化傳統(tǒng)為知識精英所拋棄。從那時(shí)起，中國如浮云一般飄忽不定，失去了根基，迷失了方向。

但是，很久以來，我對中國的未來一直抱有信心。年輕時(shí)，我讀了《馬可波羅游記》，如馬可波羅一樣，我為自己的發(fā)現(xiàn)感到驚訝不已。我覺得中國是個(gè)具有無限潛力的國家，只是它的潛力還沒有發(fā)揮出來而已。我為此感到非常困惑。

然而，20世紀(jì)70年代后期以來，中國發(fā)生的一切又出乎我的意料。它似乎正努力發(fā)揮其潛力。我不認(rèn)為有人可以預(yù)測中國在30年間會發(fā)生這樣的變化，中國是如何從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)快速地向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的呢？

帶著這個(gè)疑惑，我和亞利桑那州立大學(xué)的王寧教授寫了一本書，來解釋中國社會如何轉(zhuǎn)入市場經(jīng)濟(jì)。中國改革開放的初始目標(biāo)是為了拯救社會主義。過去30年來，在中國發(fā)生的令人矚目的市場轉(zhuǎn)型完全是出乎意料的，這并不是否認(rèn)或貶低中國政府及其領(lǐng)導(dǎo)人，特別是鄧小平所發(fā)揮的關(guān)鍵作用。

然而，將私人企業(yè)家和市場的力量帶回中國的不是中國政府，而是我們所說的“邊緣革命”。饑荒中的農(nóng)民發(fā)明了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制；鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)引進(jìn)了農(nóng)村工業(yè)化；個(gè)體戶打開了城市私營經(jīng)濟(jì)之門；經(jīng)濟(jì)特區(qū)吸納外商直接投資，開啟勞動(dòng)力市場。與國有企業(yè)相比，所有這些都是中國社會主義經(jīng)濟(jì)中的“邊緣力量”。

在改革之初，私有化是被禁止的，放開價(jià)格也不被允許，于是，價(jià)格雙軌制應(yīng)運(yùn)而生。而且，在社會主義的旗幟下，中國新興的私人企業(yè)家在政治上危如累卵。但是，這也為中國的改革創(chuàng)造了意想不到的有利條件。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)，市場經(jīng)濟(jì)并不是中國改革的目的，那些決心使中國富強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)人沒有現(xiàn)成的模式可以依靠。別無他法，中國只能走實(shí)驗(yàn)之路。

這樣的心態(tài)，再加上關(guān)于真理標(biāo)準(zhǔn)的大討論，使中國領(lǐng)導(dǎo)人胸襟開放，渴望嘗試新事物，并對任何事先設(shè)定的藍(lán)圖產(chǎn)生了懷疑。

如果我們還記得中國在20世紀(jì)50年代是如何亦步亦趨地模仿蘇聯(lián)的，我們就更加容易理解這種開放的心態(tài)及其對政策的直接影響。當(dāng)中國苦苦追尋富強(qiáng)之路時(shí)，它逐漸擺脫了激進(jìn)的意識形態(tài)，回歸實(shí)用主義。在此爭斗中，中國依靠的是自己的文化資源——實(shí)事求是。盡管鄧小平把它稱為“馬克思主義的精髓”，但“實(shí)事求是”其實(shí)是傳統(tǒng)中國的文化大義。

大家都知道，中國有悠久的商業(yè)歷史與貿(mào)易歷史，家族企業(yè)和集市長期存在。正如我從《馬可波羅游記》中了解到的，中國使用紙幣的時(shí)間遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于西方。在其市場轉(zhuǎn)型期間，中國自然而然地從傳統(tǒng)中找到了許多相關(guān)的理念和制度。隨著對市場經(jīng)濟(jì)的追求，中國反身求己，找到了自己的文化根源。這個(gè)發(fā)展令人矚目。

“錢學(xué)森之問”的答案

很明顯，過去30多年，中國的市場轉(zhuǎn)型只是有中國特色的市場經(jīng)濟(jì)的起步，遠(yuǎn)不是其尾聲。中國的市場經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)在自己的道路上不斷向前發(fā)展。在這個(gè)過程中，中國豐富的傳統(tǒng)會和多樣化的現(xiàn)代世界結(jié)合起來。市場社會畢竟不是什么終極狀態(tài)，而是一個(gè)開放的自我改造的演化過程。

2010年1月，羅伯特福格爾教授推斷，2040年，中國的經(jīng)濟(jì)將達(dá)到世界總量的2/5。福格爾估計(jì)的中國經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)量可能過高，但也有可能太低。中國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值依然非常低，只有4 000美元。而美國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值高達(dá)4.7萬美元，英國3.6萬美元。即使與亞洲的鄰國相比，中國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值依然很低，日本的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值高達(dá)4.3萬美元，韓國2萬美元，香港3.1萬美元。由此看來，中國經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力持續(xù)快速的增長，仍然有很大的空間。

中國過去30多年所取得的成績令人驚嘆不已。往前看，未來光明無限。

但是，如今的中國經(jīng)濟(jì)面臨著一個(gè)嚴(yán)重的缺陷，即缺乏思想市場。這是中國經(jīng)濟(jì)諸多弊端和險(xiǎn)象叢生的根源。今天的中國通常被譽(yù)為“世界工廠”。美國家庭中隨處可見“中國制造”的產(chǎn)品。但是，很少有美國消費(fèi)者能記住任何中國品牌。

英國工業(yè)革命和后來的美國工業(yè)革命為我們帶來了許多新產(chǎn)品，開創(chuàng)了許多新產(chǎn)業(yè)。中國的工業(yè)化速度和規(guī)模雖然讓人印象深刻，但在創(chuàng)新方面卻乏善可陳。許多中國制造企業(yè)并不生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，而是依賴于接受來自國外的訂單。我收到過許多中國讀者的來信，經(jīng)常被問的是，“科斯教授，為什么沒有中國科學(xué)家被授予諾貝爾獎(jiǎng)？”對此，我真的無法回答。

中國已故的物理學(xué)家錢學(xué)森也許給我們提供了一個(gè)耐人尋味的答案。在與溫家寶總理會面時(shí)，錢學(xué)森提出了一個(gè)發(fā)人深省的問題：“為什么中國的大學(xué)在1949年后沒有產(chǎn)生一個(gè)世界級的原創(chuàng)性思想家或有創(chuàng)見的科學(xué)家？”“錢學(xué)森之問”幫我回答了中國讀者向我提出的問題。而就錢先生的問題，我卻有個(gè)答案，那就是：中國缺乏一個(gè)開放的思想市場。

今天的中國旨在構(gòu)建一個(gè)和諧的社會。但是，和諧，正如這兩個(gè)字的中文含義所示，需要以不同聲音的存在為前提。來自各方不同的聲音，以自由的思想市場為媒介，交相呼應(yīng)，互為融合，方能共奏和諧之韻。像所有社會制度一樣，思想市場是難以完善的。舉例而言，開放、自由的思想市場不能防止錯(cuò)誤思想或邪惡信念的產(chǎn)生。但歷史已經(jīng)表明，就這一方面來說，壓制思想市場會招致更壞的結(jié)果。

一個(gè)運(yùn)作良好的思想市場會培育寬容，這是治療偏見和自負(fù)的良藥。在一個(gè)開放的社會中，錯(cuò)誤思想很少能侵蝕社會的根基，威脅社會的穩(wěn)定?！板X學(xué)森之問”清晰表明，一個(gè)充滿活力的思想市場不僅是學(xué)術(shù)卓越的一個(gè)先決條件，也是開放社會和自由經(jīng)濟(jì)不可缺少的道德基礎(chǔ)和知識基礎(chǔ)。沒有這樣的思想市場，人才將難以實(shí)現(xiàn)多樣化。

在過去幾十年的改革開放中，商品市場的引入不僅為中國帶來了經(jīng)濟(jì)上的繁榮，也幸運(yùn)地引導(dǎo)中國找回了自己的文化根源。思想市場的發(fā)展將使中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以知識為動(dòng)力，更具可持續(xù)性。而更重要的是，通過與多樣性的現(xiàn)代世界相互作用和融合，中國將復(fù)興并改造其豐富的文化傳統(tǒng)。

假以時(shí)日，中國將成為商品生產(chǎn)和思想創(chuàng)造的全球中心，你們中的一些人或許有機(jī)會看到這一天的到來。中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也為中國學(xué)者提供了一個(gè)巨大的契機(jī)。通過研究市場經(jīng)濟(jì)在中國的運(yùn)行和發(fā)展，他們有很好的機(jī)會推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。在美國，經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為理論導(dǎo)向的學(xué)科。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不是在事實(shí)中尋求真相，而是忙于從數(shù)學(xué)證明中尋找真理。

如果采取正確的方法，中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不僅能解釋中國市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作，而且還能改變經(jīng)濟(jì)學(xué)。

《真實(shí)的中國——中國模式與城市化變革的反思》，黃亞生、李華芳編著，中信出版社2013年8月