每經(jīng)記者 鞏萬(wàn)龍 發(fā)自深圳

融通基金基金經(jīng)理張野“老鼠倉(cāng)”事件余波未平，又有2家基金公司的3位基金經(jīng)理被查出“違規(guī)買賣股票”。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，深圳證監(jiān)局昨晚對(duì)于景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海三人涉嫌“老鼠倉(cāng)”事件作出正式回應(yīng)。深圳證監(jiān)局表示，在今年8月的突擊檢查中，發(fā)現(xiàn)涂強(qiáng)、韓剛、劉海的筆記本電腦存在券商交易行情軟件，同時(shí)在交易界面上保存有資金賬號(hào)。

9月，深圳證監(jiān)局決定對(duì)涂強(qiáng)、韓剛和劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票進(jìn)行立案稽查。經(jīng)過(guò)近一個(gè)月的調(diào)查取證后，目前初步查明，三人均涉嫌利用親屬及近親屬賬戶違規(guī)買賣股票，交易金額在幾十萬(wàn)到幾百萬(wàn)元不等。目前此案尚在進(jìn)一步調(diào)查中。

昨日早些時(shí)間，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者來(lái)到景順長(zhǎng)城位于深圳的總部辦公室，見(jiàn)到了身處“漩渦”當(dāng)中的涂強(qiáng)本人。記者在現(xiàn)場(chǎng)采訪了解到，自辭去基金經(jīng)理職務(wù)之后，涂強(qiáng)雖沒(méi)有分管任何基金的投資運(yùn)作，但仍在投研部門“正常上班”。

【初步調(diào)查】

“利用非公開信息買賣股票”

據(jù)悉，早在國(guó)慶長(zhǎng)假之后，基金業(yè)內(nèi)便已廣為流傳3位基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉(cāng)”的消息。

真正東窗事發(fā)，其實(shí)是在8月深圳證監(jiān)局進(jìn)行的一次突擊檢查中。

當(dāng)時(shí)，為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

據(jù)深圳證監(jiān)局透露：突擊檢查當(dāng)日，檢查組在3名基金經(jīng)理電腦的交易軟件和行情軟件中發(fā)現(xiàn)了股票賬戶和交易信息，且這些賬戶屬于3位基金經(jīng)理的直系親屬或近親，交易金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等。經(jīng)過(guò)一個(gè)多月的調(diào)查取證后，現(xiàn)定性為“違規(guī)買賣股票”。此案件尚在進(jìn)一步調(diào)查中。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深圳證監(jiān)局將對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。

【公司探訪】

涂強(qiáng)仍在景順長(zhǎng)城

昨日，記者在景順長(zhǎng)城位于深圳福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)21樓的辦公室看到，前臺(tái)旁邊站立的兩名保安極為顯眼，偌大的辦公室里氣氛平靜。經(jīng)過(guò)一番交涉，在該公司會(huì)議室，涂強(qiáng)來(lái)到記者面前，有點(diǎn)緊張的他，與記者簡(jiǎn)單寒暄幾句之后，便不愿意過(guò)多交談。

“我現(xiàn)在不能說(shuō)什么。”面對(duì)記者詢問(wèn)深圳證監(jiān)局“例行調(diào)查”一事，涂強(qiáng)以即將開會(huì)為由，匆忙離開會(huì)議室。

景順長(zhǎng)城市場(chǎng)部人員向記者表示，深圳證監(jiān)局確實(shí)在8月份的“例行調(diào)查”中到過(guò)公司，但目前還沒(méi)有接到任何調(diào)查結(jié)果，而涂強(qiáng)本人自從辭去基金經(jīng)理職務(wù)之后，一直沒(méi)有分管任何基金的投資運(yùn)作，但其仍在投研部門“正常上班”，平時(shí)“看看研究報(bào)告”。

近期，上海和深圳兩地基金業(yè)內(nèi)風(fēng)傳，深圳證監(jiān)局將涂強(qiáng)的筆記本電腦帶走，且證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)了涂強(qiáng)用配偶賬戶進(jìn)行交易的數(shù)據(jù)。對(duì)于上述調(diào)查細(xì)節(jié)，景順長(zhǎng)城市場(chǎng)部人士表示并不知情。

9月19日，景順長(zhǎng)城突發(fā)公告稱，景順長(zhǎng)城鼎益基金的基金經(jīng)理涂強(qiáng)因個(gè)人原因不再擔(dān)任基金經(jīng)理職務(wù)，改由今年3月剛剛加盟景順長(zhǎng)城的張繼榮掌管該基金。但景順長(zhǎng)城和涂強(qiáng)本人并未對(duì)辭職原因作出正面答復(fù)。

與此同時(shí)，記者試圖聯(lián)系長(zhǎng)城基金以采訪韓剛和劉海兩位基金經(jīng)理。該公司相關(guān)人員答復(fù)，兩位基金經(jīng)理正在正常上班，“負(fù)責(zé)信息披露的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出差了”，因此無(wú)法安排記者與兩位基金經(jīng)理本人見(jiàn)面。

此前，韓剛擔(dān)任長(zhǎng)城久富的基金經(jīng)理，劉海則同時(shí)擔(dān)綱長(zhǎng)城穩(wěn)健增利和長(zhǎng)城貨幣的基金經(jīng)理，長(zhǎng)城基金在9月22日發(fā)布公告稱，二人因個(gè)人原因不再擔(dān)任有關(guān)職務(wù)。

據(jù)記者了解，目前三人尚未離開所屬基金公司。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉(cāng)事件是否僅僅是個(gè)人行為：
		是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問(wèn)題
		不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
		不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：
		及時(shí)披露相關(guān)信息
		向投資者鄭重道歉
		賠償投資者損失
		健全完善內(nèi)部機(jī)制
		加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
		接受整改和處罰
		其他

3.投資者利益受到損害，誰(shuí)應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：
		自認(rèn)倒霉
		涉案人員
		基金公司
		監(jiān)管機(jī)構(gòu)
		其他

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