導(dǎo)讀：2013年3月17日下午，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)干部會(huì)議，中央決定，肖鋼同志任中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席。中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入“肖鋼時(shí)代”，市場(chǎng)期待改革新政推出。【評(píng)論】
媒體稱(chēng)證監(jiān)會(huì)最大幅度機(jī)構(gòu)改革大幕開(kāi)啟 或仿效美國(guó)SEC
鳳凰民調(diào)監(jiān)管層動(dòng)態(tài)：
2013年3月17日下午，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)干部會(huì)議，中央決定，肖鋼同志任中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席。[詳細(xì)]
業(yè)界認(rèn)為，自五四青年節(jié)肖鋼對(duì)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)青年的寄語(yǔ)之后，他又對(duì)上市公司的欺詐發(fā)行發(fā)聲，意味著肖鋼的第一槍直指上市公司欺詐發(fā)行。 “對(duì)萬(wàn)福生科的處罰，可以說(shuō)是新主席肖鋼的第一次‘嚴(yán)打’，也可以據(jù)此權(quán)衡肖主席的鐵腕會(huì)有多‘鐵’?！币皇袌?chǎng)人士表示。 [詳細(xì)]
“我們集合了稽查總隊(duì)的全部會(huì)計(jì)師力量，這是能夠在三個(gè)多月拿下的原因?！痹撠?fù)責(zé)人說(shuō)。[詳細(xì)]
作為萬(wàn)福生科的保薦機(jī)構(gòu)，平安證券受到的處罰，堪稱(chēng)史上最重罰單，并創(chuàng)造了多項(xiàng)第一[詳細(xì)]
“當(dāng)時(shí)都有點(diǎn)擔(dān)心總隊(duì)調(diào)查人員的安全。”該負(fù)責(zé)人說(shuō)，通過(guò)協(xié)調(diào)政府和公安才拿下了賬本。[詳細(xì)]
“調(diào)查小組在相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)下，做了大量工作，公司迫于壓力拿出會(huì)計(jì)憑證”上述負(fù)責(zé)人說(shuō)。[詳細(xì)]
今年3月17日，原中國(guó)銀行董事長(zhǎng)肖鋼接替郭樹(shù)清，出任中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席。在這近2個(gè)月里，肖鋼并未發(fā)表任何公開(kāi)講話(huà)，相對(duì)于前任郭樹(shù)清，表現(xiàn)非常低調(diào)，于是引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)這位新主席第一把火的種種猜測(cè)。[詳細(xì)]
就在市場(chǎng)還在津津樂(lè)道的猜測(cè)當(dāng)中，履新后的郭樹(shù)清已經(jīng)迅速點(diǎn)燃了“三把火”。[詳細(xì)]
郭樹(shù)清第一把火燒向了不給投資者回報(bào)的上市公司。
郭樹(shù)清的第二把火則燒向了把關(guān)不嚴(yán)的IPO。
2011年11月28日，在證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清履新正好一個(gè)月時(shí)，深交所出臺(tái)完善創(chuàng)業(yè)板退市制度的意見(jiàn)征求稿。
證監(jiān)會(huì)新主席肖鋼上任以來(lái)，給投資者最顯著的印象便是神秘、低調(diào)。雖然沒(méi)有大刀闊斧的政策改革，但近期，肖鋼卻掀起一波又一波的立案潮，曾經(jīng)因造假給投資者帶來(lái)巨大損失的上市公司，正遭到證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲的處罰。分析人士表示，肖鋼主席查處違規(guī)案件，保護(hù)投資者利益，對(duì)凈化市場(chǎng)，規(guī)范市場(chǎng)起到了很大的作用，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)期構(gòu)成利好。[詳細(xì)]
新大地于2012年5月提出IPO申請(qǐng)，隨后被媒體曝出涉嫌欺詐發(fā)行，證監(jiān)會(huì)于同年8月正式立案調(diào)查，目前基本事實(shí)已經(jīng)查明。證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)新大地給予警告，并處以罰款；并決定對(duì)新大地保薦機(jī)構(gòu)南京證券給予警告；公開(kāi)譴責(zé)并6個(gè)月內(nèi)限期整改；對(duì)保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬(wàn)元罰款。
天能科技在提交的招股說(shuō)明書(shū)中稱(chēng)2011年1月至9月?tīng)I(yíng)業(yè)收入為57285萬(wàn)元，利潤(rùn)總額為7173.6萬(wàn)元。天能科技偽造作為入賬憑據(jù)的工程結(jié)算書(shū)和虛構(gòu)銷(xiāo)售的回款。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)天能科技給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款等。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)民生證券給予警告，沒(méi)收民生證券從事處以200萬(wàn)元罰款；公開(kāi)譴責(zé)并6個(gè)月內(nèi)限期整改。
2013年5月10日證監(jiān)會(huì)正式通報(bào)了萬(wàn)福生科涉嫌欺詐發(fā)行及相關(guān)中介違法違規(guī)案，對(duì)涉事各方作出了相關(guān)處罰，其中平安證券作為萬(wàn)福生科的保薦機(jī)構(gòu)則被重罰7665萬(wàn)元人民幣，暫停保薦資格三個(gè)月。據(jù)了解，這是自2004年保薦制度出臺(tái)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)開(kāi)出最重的罰單。
河南天豐節(jié)能公司已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。作為保薦人的光大證券發(fā)布公告，6月20日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)因天豐節(jié)能項(xiàng)目對(duì)公司立案調(diào)查的《調(diào)查通知書(shū)》。光大證券稱(chēng)，公司將積極協(xié)助配合證監(jiān)會(huì)對(duì)公司投行業(yè)務(wù)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。
幸運(yùn)的闖關(guān)成功，不幸的過(guò)會(huì)失敗，最不幸的是撤回材料，還背了一屁股債。166家撤回企業(yè)中，有4家已經(jīng)通過(guò)了發(fā)審會(huì)，眼看就要敲鐘上市，卻碰上了財(cái)務(wù)核查。保代打趣道，以后過(guò)會(huì)的慶祝酒會(huì)可以免了，免得空歡喜一場(chǎng) 。[詳細(xì)]
隨著IPO審核日趨嚴(yán)格，保代人數(shù)又呈幾何形式增加，保代的輝煌時(shí)代已然成為歷史?！白罡咝铰殬I(yè)”、“金飯碗”這些光環(huán)褪去，保代的工作壓力并沒(méi)有隨之減少，相反，是在迅速增加。保代都如此，準(zhǔn)保代以及那些正在奔向保代路上的投行從業(yè)人員更憋屈。[詳細(xì)]
業(yè)內(nèi)知情人士稱(chēng)，光大投行以前的架構(gòu)是在十幾個(gè)一級(jí)部門(mén)之上設(shè)了一個(gè)投行總監(jiān)，由沈奕擔(dān)任，同時(shí)由光大證券高層總管投行業(yè)務(wù)。[詳細(xì)]
對(duì)于“中止審查”，有認(rèn)為是企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)借機(jī)逃過(guò)財(cái)務(wù)抽查，也有認(rèn)為是因企業(yè)自身和行業(yè)屬性等因素使得工作量大自查周期長(zhǎng)。[詳細(xì)]
30家“不幸”被抽中復(fù)查的IPO在審企業(yè)到底會(huì)有怎樣的命運(yùn)？真正處在風(fēng)暴眼中的人無(wú)暇顧及外界的傳言，反倒風(fēng)暴周?chē)咽且黄}動(dòng)。[詳細(xì)]
IPO撤單企業(yè)去向選擇不是問(wèn)題，關(guān)鍵是在最終效果，融資成本、退出溢價(jià)、進(jìn)入難易程度，這成為當(dāng)前衡量不同層次資本市場(chǎng)的關(guān)鍵詞。一個(gè)成熟、發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)能為企業(yè)提供無(wú)限的融資便利。[詳細(xì)]
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