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記者 伊莎 見(jiàn)習(xí)記者 李茵琳

今年9月，IPO重啟第一單的保薦人招商證券周凱被罰。2009年7月，IPO重啟第一單桂林三金(002275)登陸深交所中小板。然而一年過(guò)后，當(dāng)時(shí)參與這個(gè)項(xiàng)目的保薦人，前招商證券周凱，卻接到了證監(jiān)會(huì)一紙罰單，因其在擔(dān)任保薦代表人期間，未充分勤勉盡責(zé)，被處以12個(gè)月內(nèi)不受理推薦的重罰。在保薦桂林三金兩年多的時(shí)間里，周凱竟然從沒(méi)有到公司實(shí)地調(diào)研就輕易地在招股申報(bào)稿里簽署承諾。

保薦代表人如是，身為東家的投行招商證券如何呢？自去年IPO重啟以來(lái)，招商證券先后共保薦了34家公司首發(fā)IPO，其中獲得通過(guò)的有28家，被證監(jiān)會(huì)否決的有6家。同濟(jì)同捷集眾多問(wèn)題于一身，佳創(chuàng)視訊也存在相同的問(wèn)題，航天生物更是被指“假大空”，卓寶科技上會(huì)之前被人舉報(bào)造假。這些公司的首發(fā)申請(qǐng)被證監(jiān)會(huì)否決并不意外，意外的是，招商證券為何要頻頻將這樣的公司保薦上市？就相關(guān)問(wèn)題，本報(bào)記者早早就給招商證券傳真了采訪提綱，然而兩天多的時(shí)間過(guò)去了，截至記者發(fā)稿時(shí)，公司未有任何回復(fù)。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，周凱的事后處罰，相對(duì)于保薦人的既得利益而言，這似乎太微乎其微。運(yùn)氣不好被查著了，頂多也就是取消資格、除名，更有甚者，直接跑了，財(cái)富絲毫不受影響。

周凱—— “只簽字不干活”

在眾多保薦人中，招商證券前保薦代表周凱可算得上是最“懶惰”的一個(gè)。在保薦桂林三金兩年多的時(shí)間里，周凱竟然從沒(méi)有到公司實(shí)地調(diào)研就輕易地在招股申報(bào)稿里簽署承諾。

因?yàn)樵诒Ｋ]桂林三金的工作中明顯失職，周凱被監(jiān)管層重罰。今年8月份，招商證券保薦代表人周凱因在擔(dān)任桂林三金藥業(yè)首發(fā)項(xiàng)目的保薦代表人期間未充分勤勉盡責(zé)，沒(méi)有履行保薦工作的義務(wù)，被處以12個(gè)月內(nèi)不受理推薦的重罰。

據(jù)了解，周凱早在2007年6月?lián)喂鹆秩痦?xiàng)目保薦代表人以后，僅對(duì)項(xiàng)目的招股說(shuō)明書(shū)、申報(bào)文件等材料進(jìn)行了書(shū)面審核，未去項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，未能盡到保薦代表人的責(zé)任。為了給行業(yè)以警示，與此前僅僅是談話提醒不同的是，證監(jiān)會(huì)此次算動(dòng)了真格的，決定自2010年8月23日起12個(gè)月內(nèi)不受理其負(fù)責(zé)的推薦。此舉也算是斷了其一年的財(cái)路。據(jù)招商證券方面表示，此人目前已經(jīng)離開(kāi)公司。

有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，就桂林三金的上市過(guò)程來(lái)看，周凱的問(wèn)題也許并不只是未充分勤勉盡責(zé)這么簡(jiǎn)單。作為IPO重啟后的“第一股”，桂林三金在上市的過(guò)程中，曾遭遇“深喉”舉報(bào)，舉報(bào)桂林三金招股說(shuō)明書(shū)存在不實(shí)披露，認(rèn)為其招股說(shuō)明書(shū)不僅虛增了1995年至1997年的年工資總額；而且還隱瞞了1997年底改制時(shí)公司中高層管理人員秘密借公款購(gòu)買股權(quán)的事實(shí)。而周凱作為保薦代表人僅對(duì)項(xiàng)目的招股說(shuō)明書(shū)、申報(bào)文件等材料進(jìn)行了書(shū)面審核，未去項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

在桂林三金的事件中，周凱的嚴(yán)重失職折射出保薦代表行業(yè)普遍存在的問(wèn)題——保薦代表只管簽字不干活。有熟知券商保薦工作的資深人士告訴記者，很多時(shí)候在公司IPO項(xiàng)目中，保薦代表只是一個(gè)“擺設(shè)”的角色。