監(jiān)管乏力違法成本低

不過(guò)，近期隨著數(shù)起投行人士違規(guī)進(jìn)行PE投資事件的曝光，監(jiān)管部門(mén)已開(kāi)始對(duì)部分券商投行部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)摸底調(diào)查。

國(guó)信證券一位投行人士向記者透露，“這兩天要填報(bào)一個(gè)關(guān)于個(gè)人所持原始股情況的調(diào)查表格遞交監(jiān)管部門(mén)，這種風(fēng)險(xiǎn)排查目前僅限于深圳地區(qū)部分投行，非深圳地區(qū)投行目前尚未接到監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)摸底調(diào)查指令。

不過(guò)，目前幾乎所有的投行內(nèi)控都明顯加強(qiáng)，一些投行正醞釀開(kāi)展全面自查工作。深圳某中型券商投行人士透露，目前內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、電話等已實(shí)行全面監(jiān)控留痕。

在國(guó)信證券李紹武事件、中信證券謝風(fēng)華事件相繼曝光后，國(guó)內(nèi)投行界風(fēng)聲鶴唳，各家投行也隨之加強(qiáng)了內(nèi)控措施。

“原來(lái)公司的監(jiān)控僅限于研究和自營(yíng)部門(mén)，但近日來(lái)公司對(duì)投行部門(mén)的監(jiān)控明顯加強(qiáng)了。”深圳某中小券商投行人士說(shuō)。記者注意到，一位上海投行人士的MSN簽名近日則改成了“都監(jiān)控了？”

與此同時(shí)，部分券商近日還多次召開(kāi)了針對(duì)投行部門(mén)的電視電話會(huì)議，包括出差在外的項(xiàng)目組在內(nèi)的所有投行人員均參加了會(huì)議。深圳某大型券商投行人士透露，“每次開(kāi)會(huì)都會(huì)反復(fù)重申禁止投行人員進(jìn)行項(xiàng)目入股。

此外，記者獲悉，一些券商正在醞釀關(guān)于投行人員持股的全面自查工作。深圳某中小券商投行人士透露，“這個(gè)月底之前就會(huì)進(jìn)行全面自查。

事實(shí)上，監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)意識(shí)到了投行人員持股的問(wèn)題，并采取了相應(yīng)的行動(dòng)。“近一段時(shí)間，深圳監(jiān)管部門(mén)一直在查從業(yè)人員的持股情況，主要是填報(bào)A股持股情況，但這兩天就開(kāi)始查原始股的持股情況了?！鄙钲谀持行∪掏缎腥耸客嘎?。