近日，易方達基金公司前任投資總監(jiān)陳志民因涉嫌老鼠倉下落不明，引發(fā)業(yè)內震動。《第一財經(jīng)日報》記者獲悉，目前監(jiān)管部門存在一份涉嫌老鼠倉大名單，陳志民只是其中一員。此前已被正式通報的博時基金原基金經(jīng)理馬樂、正接受調查的匯添富基金原基金經(jīng)理蘇競等都出現(xiàn)在名單上。

該份涉嫌老鼠倉大名單涉及多家基金公司，其中不乏大型基金公司。據(jù)記者了解，華南一家基金公司數(shù)名基金經(jīng)理名列榜單，但不清楚是伙同“作業(yè)”還是單獨“作業(yè)”同時被發(fā)現(xiàn)。不過，進入黑名單的人是否涉嫌老鼠倉還需要進一步調查。

就此消息，《第一財經(jīng)日報》記者向證監(jiān)會有關部門求證，截至發(fā)稿時尚未得到正式回復。而多位監(jiān)管機構稽查系統(tǒng)人士對記者表示，因為紀律原因無法提供任何信息。

在此之前，有基金公司高管對記者表示，大家不要只盯著已經(jīng)查出的老鼠倉，還有一些老鼠倉正在被調查當中，“有的公司一查有一群”。

據(jù)記者了解，涉嫌老鼠倉大名單是基于交易所監(jiān)測到的異常賬戶形成的。交易所通過先進的大數(shù)據(jù)監(jiān)測系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)疑點之后將做相關分析和比對，確認異常的直接向證監(jiān)會有關部門通報，證監(jiān)會稽查總隊或派出機構稽查部門則介入調查。

對于監(jiān)測系統(tǒng)，深圳證券交易所總經(jīng)理宋麗萍在2013年3月表示，深交所有200多個異動指標，這些指標不是一成不變，是從各個時期交易特征提煉而來。該所有幾十人的監(jiān)控室，有聯(lián)動的公司監(jiān)管部、會員監(jiān)管部、市場檢查部。股價一有異動，即偏離大盤走勢，監(jiān)測部門就會馬上查一下當天這家上市公司有沒有特殊的信息公布，沒有的話就會查后面是誰等各方面信息，特別是有時候有的投資者從來沒有買過這只股票，當天卻突然買了，但這家公司還沒有發(fā)布重組、高送配、高送轉等利好消息，那這就是重要的線索，該所會按照一定的程序報給證監(jiān)會，由證監(jiān)會決定是否立案。

去年8月證監(jiān)會通報的馬樂利用非公開信息交易一案，即暴露于交易所的監(jiān)控，而此前接受調查的蘇競同樣是在大數(shù)據(jù)監(jiān)測中現(xiàn)形。記者獲悉，蘇競已經(jīng)被確認涉嫌老鼠倉，將面臨刑事指控。

據(jù)知情人士介紹，監(jiān)管部門會對這些異常賬戶進行分析調查，查找到賬戶背后的實際控制人，然后有針對性地在外圍展開工作。在外圍數(shù)據(jù)收集齊全，證據(jù)基本確鑿之后，立即進入現(xiàn)場調查。一般來說，進場調查開始也基本意味著老鼠倉行為被確認，因此會根據(jù)情況對目標采取邊控措施。所謂邊控即邊境控制，是通過法定程序在國邊境口岸對之采取限制出境的一種保全措施。

此次涉嫌老鼠倉大名單的形成，就是在異常交易賬戶的基礎上進行排查，然后形成的一張嫌疑名單。

對于此次涉嫌老鼠倉的陳志民可能已出境的情況，一位不愿透露姓名的相關部門人士表示，可能在某個環(huán)節(jié)上出現(xiàn)了漏洞，或者陳志民異常警覺，在尚未來得及對其實施控制時即已離境。陳志民曾經(jīng)在去年11月發(fā)布最后一篇基金經(jīng)理手記《“聽風”與“識鳥”》，業(yè)內人士笑稱，看來陳志民“聽風”本領深厚。

對于之前傳聞稱此次因老鼠倉被調查的人物與王亞偉齊名，市場曾多有猜測和不實信息。陳志民作為知名基金經(jīng)理，在2004年9月9日至2011年4月21日擔任易方達積極成長的基金經(jīng)理期間，基金凈值增長率約為4倍，而王亞偉則是A股市場上在任期間第一位為基金持有人帶來超過10倍收益的基金經(jīng)理。對此，在投資圈有不少人希望自己就是被指的與王亞偉齊名的人，但前提是沒有被查出老鼠倉。

“一些對外發(fā)布一切正常的基金公司在今年上半年會見真章?！绷碛兄槿耸勘硎?，查處老鼠倉的工作非常繁瑣，在監(jiān)管機構稽查部門稽查完成之后，再轉交給公安部門，這需要一個過程，一般來說可能在半年左右。“基金經(jīng)理如果能去境外度假說明一切正常?！庇袠I(yè)內人士笑言，那些涉嫌老鼠倉的人將一直處于膽戰(zhàn)心驚而無路可逃的境地，“但誰讓你違背的是信托業(yè)中最基本的誠信原則呢？”

證監(jiān)會主席肖鋼曾撰文明確指出，將證監(jiān)會“主營業(yè)務”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉型，將“運營重心”從事前把關向事中、事后監(jiān)管轉移。對違法違規(guī)行為，毫不手軟地追究到底、處罰到位。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人此前也表示，對于從業(yè)人員的“老鼠倉”在內的各類違法違規(guī)行為，繼續(xù)保持“零容忍”態(tài)度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必將堅決打擊，嚴懲不貸。

（記者杜卿卿、李雋對本文亦有貢獻）