原標題：遭楊劍波起訴 證監(jiān)會將提供證據(jù)

證監(jiān)會成了被告，這個事在馬年伊始鬧得沸沸揚揚。光大證券烏龍指事件主角，原光大證券策略投資部總經(jīng)理楊劍波近日正式起訴證監(jiān)會，因不服證監(jiān)會對其內(nèi)幕交易的判罰。北京市第一中級人民法院宣布已正式受理上述案件。昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸說：“證監(jiān)會是根據(jù)事實和法律作出的行政處罰決定”，目前證監(jiān)會尚未收到法院的立案應(yīng)訴通知書。

一個“烏龍指”引發(fā)的官司

昨日，鄧舸稱，證監(jiān)會將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關(guān)證據(jù)材料，反映立場和觀點。

2013年8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)錯誤，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，大量買單瞬間推升滬指5.96%，造成當天A股和股指期貨市場大幅波動。隨后，光大證券作出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。

2013年8月30日，證監(jiān)會通報“8·16”光大證券事件中采取的補救措施為內(nèi)幕交易，光大證券楊劍波等4名責(zé)任人被分別罰款60萬元，終身禁入證券市場。

楊劍波在此前的起訴中表示，上交所和中金所對對沖交易情況知情，但并沒有阻止。2013年8月16日，“烏龍指”操作發(fā)生后，當天中午，上海證券交易所、上海證監(jiān)局派員到光大證券調(diào)查，楊劍波匯報了當日11時發(fā)生的情況，并且提出當天下午開市將進行對沖交易，有關(guān)人員也未加阻止。

分析稱楊劍波或面臨更重處罰

2月19日，上交所回應(yīng)稱，楊劍波關(guān)于該所的說法有諸多不實之處。在行政訴訟程序中，本所將按有關(guān)要求，以適當方式向有關(guān)方面提交事實和證據(jù)材料。而中金所有關(guān)部門負責(zé)人在接受新華社記者采訪時稱，當事人關(guān)于中金所的說法存在曲解和不實。

對于楊劍波狀告證監(jiān)會一事，鄧舸昨日稱，依法起訴是當事人的權(quán)利，嚴格監(jiān)管是證監(jiān)會的職責(zé)。證監(jiān)會將一如既往地依法嚴格履行監(jiān)管職責(zé)，嚴肅查處各種違法違規(guī)行為，堅決維護市場的公開、公平、公正，保護投資者合法權(quán)益。

針對此事，昨日，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)公共政策研究所首席研究員蘇培科在接受新京報記者采訪時表示，楊劍波的起訴“有道理”，不過面臨轉(zhuǎn)成“刑事”的風(fēng)險。北京大學(xué)中國金融研究中心證券研究所所長呂隨起則認為，楊劍波這次狀告不可能勝訴，或許有更嚴重的處罰。 新京報記者金彧

2013年8月16日，“烏龍指”操作發(fā)生后，當天中午，上海證券交易所、上海證監(jiān)局派員到光大證券調(diào)查，我匯報了當日11時發(fā)生的情況，并且提出當天下午開市將進行對沖交易，有關(guān)人員也未加阻止。 ——楊劍波

是根據(jù)事實和法律作出的行政處罰決定。依法起訴是當事人的權(quán)利，嚴格監(jiān)管是證監(jiān)會的職責(zé)。將依照司法程序向法院提供涉及案件的相關(guān)證據(jù)材料，反映立場和觀點。 ——證監(jiān)會

“將為注冊制過渡創(chuàng)造條件”

“注冊制實施需要一個過程，并且要以《證券法》修改為前提”。昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸對近日有關(guān)注冊制或?qū)和Ｗ鞒龌貞?yīng)。

鄧舸稱，推進股票發(fā)行注冊制改革是十八屆三中全會決定提出的明確要求，也是推進資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口，改革意義重大。中國證監(jiān)會正在會同相關(guān)單位，積極研究論證推動注冊制改革的問題。

值得一提的是，2月19日，證監(jiān)會主席肖鋼在雜志發(fā)表署名文章稱，目前，《證券法》的修訂和《期貨法》的制定已經(jīng)納入十二屆全國人大的立法工作規(guī)劃。

鄧舸認為，在過渡期內(nèi)，證監(jiān)會將在現(xiàn)有法律框架內(nèi)提高發(fā)行審核效率，優(yōu)化發(fā)行審核流程，增強發(fā)行審核透明度，公開審核流程及審核意見，發(fā)審會過程向公眾公開，為向注冊制過渡創(chuàng)造條件。

證監(jiān)會核查北京銀行高管增持

北京銀行牽手小米，該行副行長“踩點”提前增持引發(fā)內(nèi)幕交易質(zhì)疑。昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，已經(jīng)關(guān)注到媒體對于北京銀行副行長增持公司股份行為的質(zhì)疑，目前，上交所及北京證監(jiān)局正在對相關(guān)問題進行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

2月18日，北京銀行發(fā)布公告稱，該行副行長趙瑞安于本月17日購買該行股票3萬股。兩天后，北京銀行發(fā)布與小米公司簽署合作協(xié)議公告，當日股票漲停。截至21日收盤，北京銀行本周累計漲幅超過10%，這引發(fā)市場對于趙瑞安涉嫌內(nèi)幕交易的質(zhì)疑。

對此，北京銀行稱，趙瑞安在購買該行股票前未接觸到與小米公司合作相關(guān)事宜，購買該行股票程序符合相關(guān)規(guī)定，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。2月13日，趙瑞安正式向北京銀行董事會辦公室提出申請，擬于2月17日至21日，購買該行股票3萬股。2月17日，趙瑞安以自有資金在二級市場購買該行股票3萬股。

鄧舸稱，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)不得買賣本公司股票。（金彧）