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    楊劍波狀告證監(jiān)會案下周開庭 律師提三點質(zhì)疑


    來源:新京報

    光大烏龍指主角楊劍波狀告證監(jiān)會一案又有新進(jìn)展。3月27日,楊劍波通過微博透露,北京第一中級人民法院已與證監(jiān)會交換了證據(jù),法院將于4月3日開庭。

    光大烏龍指主角楊劍波狀告證監(jiān)會一案又有新進(jìn)展。3月27日,楊劍波通過微博透露,北京第一中級人民法院已與證監(jiān)會交換了證據(jù),法院將于4月3日開庭。

    楊劍波被罰終身禁入

    “這段時間,太多朋友關(guān)心和詢問,現(xiàn)作統(tǒng)一答復(fù)和一并感謝。今天在北京一中院和證監(jiān)會交換了證據(jù),并確定了審理要點。法院定于4月3日9:30開庭。再次感謝大家、感謝各界朋友!”楊劍波昨日在微博發(fā)出此條信息。

    2013年8月16日,光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)“烏龍”,在進(jìn)行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元,大量買單瞬間推升滬指上漲5.96%,造成當(dāng)天A股和股指期貨市場大幅波動。當(dāng)天在市場尚不知悉的情況下,光大證券做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。

    證監(jiān)會此后認(rèn)定這一行為是內(nèi)幕交易。對光大證券和相關(guān)責(zé)任人員采取“頂格”行政處罰措施,光大證券被罰5.23億元。同時光大證券相關(guān)責(zé)任人楊劍波等人分別給予警告、罰款60萬元并采取終身證券市場禁入措施。

    光大證券“烏龍指”主角楊劍波因不服證監(jiān)會對該事件的判罰,今年2月8日將證監(jiān)會告上法庭。北京市第一中級人民法院2月18日稱,上述訴訟已正式立案。

     律師對證監(jiān)會處罰提三點質(zhì)疑

    證監(jiān)會此前稱,光大證券本應(yīng)戒絕交易,待內(nèi)幕信息公開再合理避險。光大證券在內(nèi)幕信息依法披露前即著手反向交易,明顯違反了公平交易的原則。

    據(jù)楊劍波代理律師北京中兆律師事務(wù)所律師楊翼飛此前透露,此次訴訟主要針對證監(jiān)會的判罰提出三點質(zhì)疑。

    首先,楊翼飛質(zhì)疑處罰缺乏法律依據(jù)。他說,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》規(guī)定,光大證券因程序錯誤出現(xiàn)的錯單并不屬于內(nèi)幕信息,而證監(jiān)會對相關(guān)法條的解釋是在對沖行為發(fā)生后才做出的,違反處罰法定和公開原則;同時公開認(rèn)定存在錯誤,光大證券錯單交易出現(xiàn)后即被媒體廣泛報道,因此不構(gòu)成內(nèi)幕信息。

    此外,對沖措施屬于基于市場中性策略型投資的交易原理進(jìn)行的常規(guī)性必然性操作,內(nèi)幕知情人不存在牟利的主觀目的。

    楊劍波目前擔(dān)任上海財大商學(xué)院金融學(xué)教授兼金融實驗室主任。(記者李蕾)

    [責(zé)任編輯:robot]

    標(biāo)簽:證監(jiān)會 虧損 證券 

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