嚴(yán)查資產(chǎn)管理人員利用內(nèi)幕信息交易股票行為

利用未公開(kāi)信息交易股票案件在資產(chǎn)管理行業(yè)時(shí)有發(fā)生，近期，這種違法違規(guī)行為仍較突出。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示，近期證監(jiān)會(huì)對(duì)一些資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件進(jìn)行了查處，整體來(lái)看，這類案件具有三個(gè)特點(diǎn)：一是案件性質(zhì)惡劣；二是涉案人員范圍擴(kuò)大，呈現(xiàn)鏈條化；三是涉案金額巨大，涉及機(jī)構(gòu)數(shù)量較多。這也暴露了資產(chǎn)管理行業(yè)及相關(guān)公司在內(nèi)部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

鄧舸表示，公安機(jī)關(guān)近期已對(duì)3起案件中犯罪嫌疑人采取了強(qiáng)制措施，分別是對(duì)光大保德信基金原基金經(jīng)理錢(qián)某案件啟動(dòng)初步調(diào)查，對(duì)嘉實(shí)基金、上投摩根基金原基金經(jīng)理歐某某案件啟動(dòng)初步調(diào)查，以及對(duì)平安資產(chǎn)管理公司原投資管理人員張某某案件啟動(dòng)初步調(diào)查。

涉案人員呈現(xiàn)鏈條化

鄧舸介紹說(shuō)，據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，2013年以來(lái)證監(jiān)會(huì)共受理涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件線索38件，并已陸續(xù)啟動(dòng)調(diào)查工作。這類案件具有以下三個(gè)特點(diǎn)：

一是案件性質(zhì)惡劣，嚴(yán)重影響了投資者信心以及資本市場(chǎng)投資功能的發(fā)揮。

二是涉案人員范圍擴(kuò)大，呈現(xiàn)鏈條化。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件的涉案人員已由以往的基金經(jīng)理本人，擴(kuò)展到上游的研究人員、后臺(tái)的交易人員，甚至下游的托管銀行工作人員。此外，部分案件中出現(xiàn)了知情人泄露未公開(kāi)信息，周邊的親朋好友參與交易的情形，個(gè)別案件中甚至出現(xiàn)了知情人買(mǎi)賣(mài)未公開(kāi)信息牟利的情況。

三是涉案金額巨大，涉及機(jī)構(gòu)數(shù)量較多。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，近期調(diào)查的涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件線索最大涉案金額為十多億元，最小涉案金額超過(guò)兩千萬(wàn)元。截至目前，涉及基金管理公司十余家，涉及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)兩家。

鄧舸表示，在案件查辦過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)與公安部緊密合作，不斷強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法銜接工作，將涉嫌犯罪的一批案件及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)查處，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)案件查處情況陸續(xù)通報(bào)有關(guān)典型案件。

將繼續(xù)加大查處力度

鄧舸表示，公安機(jī)關(guān)近期已對(duì)3起案件中犯罪嫌疑人采取了強(qiáng)制措施：一是2013年10月，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大保德信基金管理有限公司原基金經(jīng)理錢(qián)某涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件啟動(dòng)初步調(diào)查，同年12月正式立案稽查。經(jīng)調(diào)查初步查明，錢(qián)某案涉及買(mǎi)入金額達(dá)1.23億元，獲利160余萬(wàn)元。

二是2013年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)嘉實(shí)基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司原基金經(jīng)理歐某某涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件啟動(dòng)初步調(diào)查，同年12月正式立案稽查。經(jīng)調(diào)查初步查明，歐某某案涉及交易金額達(dá)1.06億元，賬面獲利260余萬(wàn)元。

三是2014年1月，證監(jiān)會(huì)對(duì)平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司原投資管理人員張某某涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件啟動(dòng)初步調(diào)查，3月正式立案稽查。經(jīng)調(diào)查初步查明，張某某案涉及交易金額達(dá)4.87億元，獲利1500余萬(wàn)元。

鄧舸表示，查處的涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件，反映出利用未公開(kāi)信息交易股票行為在資產(chǎn)管理行業(yè)中仍是比較突出的問(wèn)題，也在一定程度上暴露了資產(chǎn)管理行業(yè)及相關(guān)公司在內(nèi)部控制和管理措施等方面存在的疏漏。

鄧舸介紹說(shuō)，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件的查處力度，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。

與此同時(shí)，針對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件多發(fā)頻發(fā)的狀況，一方面，監(jiān)管部門(mén)將完善相關(guān)制度要求，加強(qiáng)對(duì)公司的日常監(jiān)督檢查，另一方面，在查處個(gè)人涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件時(shí)，監(jiān)管部門(mén)將核查相關(guān)公司是否存在內(nèi)控、管理等方面的問(wèn)題。確實(shí)存在問(wèn)題的，將根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員采取適當(dāng)監(jiān)管措施，建立對(duì)利用未公開(kāi)信息交易股票行為的綜合防控機(jī)制，堅(jiān)決遏制資產(chǎn)管理行業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票行為的發(fā)生。