證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍30日在例行新聞發(fā)布會(huì)上表示，今年內(nèi)，主板（包括中小板）發(fā)審會(huì)、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審會(huì)每周分別各召開一次，每次會(huì)議大致安排2家左右企業(yè)。666家首發(fā)正式受理企業(yè)如在今年6月底前未完成預(yù)披露，證監(jiān)會(huì)將終止其審核，不再排隊(duì)。

張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)積極研究在創(chuàng)業(yè)板設(shè)立單獨(dú)層次，支持尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)正抓緊研究制定眾籌融資的監(jiān)管規(guī)則。研究論證特定股票ETF品種開展期權(quán)交易試點(diǎn)的方案，并將出臺(tái)相應(yīng)的管理辦法。個(gè)股期權(quán)交易要待股票ETF期權(quán)試點(diǎn)后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)再另行研究。

退市制度改革正在進(jìn)行中

張曉軍表示，截至5月29日，證監(jiān)會(huì)首發(fā)正式受理企業(yè)共666家，其中已預(yù)披露企業(yè)426家（包括已過(guò)會(huì)企業(yè)42家，中止審核企業(yè)8家），剩余240家企業(yè)尚未預(yù)披露（包括中止審核企業(yè)42家），這些企業(yè)如在今年6月底前未完成預(yù)披露，證監(jiān)會(huì)將終止其審核，不再排隊(duì)。今后，證監(jiān)會(huì)新受理的企業(yè)一經(jīng)受理即要進(jìn)行預(yù)披露。從7月1日開始，受理待審企業(yè)和預(yù)披露企業(yè)的數(shù)量將一致。

他表示，這次新股發(fā)行體制改革意見規(guī)定，企業(yè)一經(jīng)證監(jiān)會(huì)正式受理即要進(jìn)行預(yù)披露。因此，預(yù)披露時(shí)間比過(guò)去提前了，目的是督促發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)在申報(bào)時(shí)就認(rèn)真負(fù)責(zé)履行信息披露責(zé)任，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。招股說(shuō)明書預(yù)先披露后，發(fā)行人相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改。證監(jiān)會(huì)在審核過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。按現(xiàn)行規(guī)定，安排上發(fā)審會(huì)前，預(yù)披露企業(yè)還要經(jīng)過(guò)反饋會(huì)、見面會(huì)、初審會(huì)等若干環(huán)節(jié)。因此，預(yù)披露企業(yè)不會(huì)馬上安排上發(fā)審會(huì)審核。

對(duì)于退市制度改革，張曉軍表示，構(gòu)建符合我國(guó)實(shí)際的、有利于投資者保護(hù)的退市制度是未來(lái)的方向和要求。目前，退市制度改革各項(xiàng)工作正在進(jìn)行中。

研究在創(chuàng)業(yè)板設(shè)立單獨(dú)層次

張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)積極研究在創(chuàng)業(yè)板設(shè)立單獨(dú)層次，支持尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市。在設(shè)立單獨(dú)層次時(shí)，需要制定合理的投資者適當(dāng)性制度、差異化的交易機(jī)制，強(qiáng)化信息披露和風(fēng)險(xiǎn)揭示，并理順“尚未盈利”與退市機(jī)制的關(guān)系。證監(jiān)會(huì)正在研究修改或制定相關(guān)規(guī)則。

張曉軍稱，目前我國(guó)資本市場(chǎng)仍然處于新興加轉(zhuǎn)軌階段，考慮到尚未盈利的互聯(lián)網(wǎng)和科技創(chuàng)新企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較大，擬要求企業(yè)在新三板掛牌一年，接受市場(chǎng)和社會(huì)監(jiān)督，提高規(guī)范運(yùn)作水平，之后再申請(qǐng)到創(chuàng)業(yè)板單獨(dú)層次發(fā)行上市。

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)加大了打擊利用未公開信息牟利的力度，公布了一批涉嫌利用未公開信息交易股票案件的情況。張曉軍表示，針對(duì)媒體報(bào)道的基金經(jīng)理離職現(xiàn)象，監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注基金管理公司是否采取切實(shí)有效措施保證基金投資運(yùn)作正常進(jìn)行，以確保基金份額持有人利益不受損害。此外，近期部分基金管理公司已陸續(xù)推行員工持股方案，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)支持并規(guī)范引導(dǎo)基金管理公司建立長(zhǎng)期有效的股權(quán)激勵(lì)約束機(jī)制、吸引和留住高端人才、維護(hù)管理團(tuán)隊(duì)的長(zhǎng)期穩(wěn)定，增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展的能力和動(dòng)力。

研究制定眾籌融資監(jiān)管規(guī)則

對(duì)于證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)眾籌相關(guān)監(jiān)管法規(guī)制定的最新進(jìn)展及監(jiān)管思路，張曉軍稱，目前證監(jiān)會(huì)正在充分借鑒境外監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合調(diào)研情況的基礎(chǔ)上，抓緊研究制定眾籌融資的監(jiān)管規(guī)則。

對(duì)私募基金的監(jiān)管，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)按照功能監(jiān)管、適度監(jiān)管的原則，逐步建立以行業(yè)自律為主、行業(yè)自律與行政監(jiān)管有機(jī)結(jié)合的私募基金監(jiān)管職責(zé)體系，一方面制定并不斷完善規(guī)范私募基金行業(yè)發(fā)展的規(guī)則，建立完善監(jiān)管框架；另一方面委托基金業(yè)協(xié)會(huì)開展登記備案工作，并推動(dòng)登記備案工作有序進(jìn)行。

有關(guān)ETF期權(quán)和個(gè)股期權(quán)的最新進(jìn)展，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)正在研究論證特定股票ETF品種開展期權(quán)交易試點(diǎn)的方案，并將出臺(tái)相應(yīng)的管理辦法。個(gè)股期權(quán)交易要待股票ETF期權(quán)試點(diǎn)后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)再另行研究。