證監(jiān)會對券商研究報(bào)告的要求

證監(jiān)會在2010年發(fā)布了《證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，其中要求券商在發(fā)布研究報(bào)告時(shí)，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。

具體條款節(jié)選：

第八條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）“證券研究報(bào)告”字樣；

（二）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱；

（三）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明；

（四）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；

（五）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間；

（六）證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源；

（七）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。

第九條 制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)對證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。

第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

本版采寫 本報(bào)記者 吳敏